HOTĂRÂRE nr. 577 din 13 iunie 2002 (*actualizată*) privind aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societăților comerciale, cu modificările și completările ulterioare, și a Legii nr. 137/2002 privind unele măsuri pentru accelerarea privatizării (actualizată până la data de 20 decembrie 2012*)
Text cu caracter informativ. Numai versiunea publicată în Monitorul Oficial al României este cea oficială.
Pachetul de acțiuni rezultat în urma conversiei în acțiuni a creanțelor certe, lichide și exigibile asupra societății comerciale intră în proprietatea furnizorului de utilități.
Furnizorul poate să valorifice pachetul de acțiuni obținut, în condițiile aprobate de Ministerul Finanțelor Publice, respectând dreptul de preferința al cumpărătorului, prevăzut în contractul de vânzare-cumpărare de acțiuni încheiat cu instituția publică implicata.
Diferențele rezultate din valorificarea pachetului de acțiuni și valoarea creanțelor convertite în acțiuni se regularizează cu bugetul de stat.
În cazul în care conversia creanțelor în acțiuni are loc între o societate comercială privatizata și un furnizor de utilități coordonat de o alta instituție publică implicata decât cea care a realizat privatizarea societății comerciale, furnizorul poate să valorifice pachetul de acțiuni obținut, în condițiile aprobate de Ministerul Finanțelor Publice, respectând dreptul de preferința al cumpărătorului prevăzut în contract.
În situația în care privatizarea societății comerciale a fost realizată de aceeași instituție publică implicata care coordonează și furnizorul de utilități, conversia și valorificarea pachetului de acțiuni se vor face conform instrucțiunilor emise de instituția publică implicata, cu acordul Ministerului Finanțelor Publice.
În aplicarea art. 22 din lege instituțiile publice implicate pot iniția la societățile comerciale din portofoliul lor, ținând seama de obiectivele și cerințele strategice ale societăților comerciale, acțiunea de majorare a capitalului social prin cooptarea ca acționar a unui investitor care să îndeplinească cerințele privind resursele financiare și manageriale, precum și capabilitatile tehnice pentru a asigura dezvoltarea viitoare a societății comerciale.
Instituția publică implicata poate acorda investitorului care a efectuat majorarea de capital dreptul de opțiune la cumpărarea unor pachete de acțiuni, care să îi asigure cel puțin 51% din totalul acțiunilor cu drept de vot în adunarea generală a acționarilor, în termenii și la termenele convenite la data majorării capitalului social.
După aprobarea de către adunarea generală a acționarilor a acțiunii de majorare a capitalului social, prin cooptarea ca acționar a unui investitor, societatea comercială va declanșa formalitățile pentru întocmirea raportului de evaluare de către un evaluator autorizat, persoana fizica sau juridică, română ori străină, angajat prin contract care se încheie cu societatea comercială. Raportul de evaluare are drept scop estimarea valorii de piața a acțiunilor emise de societatea comercială.
Instituția publică implicata va transmite cererea de oferta către investitorul sau investitorii care îndeplinesc cerințele prevăzute la alin. (1).
Instituția publică implicata va numi comisia de negociere care va analiza, va evalua și va negocia oferta investitorului.
După finalizarea negocierilor adunarea generală a acționarilor este imputernicita sa aprobe termenii și condițiile stabilite prin negocieri.
După semnarea acordului adunarea generală a acționarilor va aproba modificarea actului constitutiv, conform acordului.
Prevederile alin. (1)-(7) se vor aplica și societăților comerciale la care întregul pachet de acțiuni este deținut de o societate comercială cu capital integral de stat.
În înțelesul prezentelor norme metodologice, prin reabilitarea unor obiective economice se înțelege repunerea în parametrii de funcționare normală a unor obiective economice aflate în funcțiune.
În aplicarea art. 24 și 25 din lege initiatorul va face cunoscută intenția de a atrage capital în investiții prin publicarea unei cereri de oferta prin mass-media și, după caz, prin transmiterea ei către investitorii care îndeplinesc cerințele privind resursele financiare și manageriale, precum și capabilitatile tehnice pentru realizarea investițiilor.
Pentru evaluarea ofertelor de participare la negociere, depuse de ofertanți, precum și pentru negocierea clauzelor contractuale, initiatorul va numi o comisie de evaluare și negociere. Comisia de evaluare și negociere va fi alcătuită din 5-7 membri, reprezentanți ai inițiatorului, ai instituției publice implicate în situația în care initiatorul este o societate comercială și, după caz, ai Ministerului Finanțelor Publice, autorității naționale de reglementare în domeniu și ai autorității competente pentru protecția mediului.
În situația în care initiatorul este o societate comercială, componenta comisiei de evaluare și negociere va fi avizată de instituția publică implicata.
După încheierea negocierilor initiatorul întocmește o nota pe care, în funcție de importanța proiectului, o va supune spre aprobare Guvernului și care va cuprinde concluziile negocierilor purtate, clauzele contractuale convenite și divergențele apărute, precum și rezultatul evaluării ofertelor tehnice și financiare. Nota va cuprinde și conținutul contractelor de parteneriat și de achiziționare convenite cu ofertantul selectat.
Contractele de parteneriat vor fi încheiate în termen de 30 de zile de la data la care initiatorul a informat ofertantul despre acceptarea ofertei sale.
Termenul prevăzut mai sus se poate prelungi cu perioada necesară obținerii confirmarilor și aprobărilor prevăzute la art. 24 alin. (2) din lege.
Instituțiile publice implicate pot declanșa procesul de privatizare la societățile comerciale de interes național din portofoliul lor, prin angajarea unor servicii de consultanța ale unor bănci de investiții, firme de consultanța și altele asemenea. Selectarea consultantului se face printr-o metoda care va ține seama de criterii de calitate și cost ale serviciilor. Pentru selecția de oferte în vederea desemnării consultantului instituția publică implicata trebuie să parcurgă următoarele etape
anunțul publicitar privind cererea de oferta pentru servicii de consultanța privind privatizarea societății comerciale se publică în jurnale internaționale și naționale de larga circulație și prin mijloace electronice (Internet, teletext sau alte mijloace similare)
anunțul publicitar trebuie să cuprindă informații cu privire la: - denumirea și sediul instituției publice implicate care solicită servicii de consultanța
informații generale relevante despre societatea comercială care urmează să fie privatizata, respectiv: denumirea, sediul social, numărul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului, codul fiscal, obiectul principal de activitate, capitalul social, cifra de afaceri, numărul de personal și altele asemenea
persoana desemnată sa dea relații suplimentare (numele, prenumele, funcția, numărul de telefon, fax)
criteriile de selectare a consultantilor pentru lista scurta
locul unde și data până la care se depune expresia de interes care va cuprinde date privind îndeplinirea criteriilor de selecție pentru lista scurta
reglementările legale în vigoare după care se face selecția
posibilitatea de asociere a firmelor pentru a răspunde cerințelor de selecție
pentru organizarea procesului de selecție, evaluarea ofertelor consultantilor și selectarea consultantului se numește o comisie formată din 3-5 membri, care va avea în componenta cel puțin câte un reprezentant al ministerului de resort din domeniul de activitate al societății comerciale, al Ministerului Finanțelor Publice și al instituției publice implicate
cererea de oferta, întocmită de instituția publică implicata, cuprinde următoarele documente
scrisoarea de invitație
informații pentru consultanți privind: (i) cerințe generale care trebuie îndeplinite de consultanți - informații generale privind cerințele și scopul proiectului, clasificări privind amendarea documentelor cuprinse în cererea de oferta, modul de întocmire a ofertelor (oferta tehnica și financiară), depunerea, primirea și deschiderea ofertelor, modalitatea de punctare și evaluare a ofertelor, negocierea și încheierea contractului de consultanța, confidențialitate; (îi) metoda de selecție; (iii) persoanele de contact din cadrul instituției publice implicate; (iv) informații care vor fi furnizate consultantului; (v) angajamentul de confidențialitate; (vi) limba/limbile în care se vor prezenta ofertele; (vii) condiții pentru membrii echipei consultantului (funcție, vechime, calificare etc.); (viii) valabilitatea ofertei consultantului; (ix) grila de punctare pentru fiecare criteriu de evaluare și ponderea acordată ofertelor tehnice și financiare; (x) locul unde și data până la care se depun ofertele consultantilor
oferta tehnica - structura
oferta financiară (onorariul fix și onorariul de succes) - structura
termenii de referința care cuprind: (i) informații generale relevante despre societatea comercială supusă privatizării; (îi) obiectivele contractului de consultanța; (iii) scopul proiectului; (iv) logistica și timp; (v) consideratii suplimentare
contractul standard pentru servicii de consultanța
angajamentul de confidențialitate
transmiterea documentelor de ofertare (cererea de oferta) către consultanții preselectati pe lista scurta și pregătirea camerei de date
primirea ofertelor, evaluarea acestora și selectarea consultantului
negocierea și semnarea contractului de consultanța.
În cazul în care onorariul fix al unui contract de consultanța va fi suportat de societatea comercială supusă privatizării, comisia de evaluare și selectare a consultantului va fi numita prin ordin al ministrului de resort.
Instituția publică implicata poate să accepte participarea la concursul de oferte și a asociațiilor de firme care să răspundă cerințelor impuse de proiect. Asociațiile vor desemna un asociat coordonator care va fi împuternicit sa mențină legătura cu instituțiile și cu organismele statului implicate în procesul de privatizare până la îndeplinirea mandatului. Asociatul coordonator va putea delega aceasta atribuție altor membri ai asociației numai cu înștiințarea prealabilă a instituției publice implicate.
În cazul în care instituția publică implicata apelează la servicii de consultanța finanțate de organisme internaționale, selectarea consultantului se desfășoară conform procedurii instituției finanțatoare.
Abrogat.
La propunerea instituției publice implicate cheltuielile prevăzute la art. 51 lit. b) din lege, suportate de societatea comercială supusă privatizării, în baza aprobării prin hotărâre a Guvernului, pot fi plătite direct de către aceasta sau prin instituția publică implicata.
Societatea comercială supusă privatizării garantează și asigura în totalitate sursele de finanțare a cheltuielilor care cad în sarcina sa și care se plătesc de instituția publică implicata, conform contractelor încheiate de aceasta.
Prin derogare de la prevederile art. 286, în situația în care plata se face prin instituția publică implicata, la solicitarea acesteia societatea comercială supusă privatizării va vira sumele necesare plății cheltuielilor prevăzute la art. 51 lit. b) din lege, într-un cont escrow deschis în acest scop la o banca comercială agreată de ambele părți.
Societatea comercială supusă privatizării va asigura plata în lei/valuta a contravalorii serviciilor prestate, în cuantumul și la termenele convenite în contractele încheiate în acest sens de instituția publică implicata. Instituția publică implicata va solicita societății comerciale supuse privatizării sumele în lei necesare pentru plata cheltuielilor prevăzute la art. 51 lit. b) din lege, cu 10 zile lucrătoare înainte de termenul scadent de plată a acestora.
În situația în care plata serviciilor prestate se face în valută, în ziua în care se va alimenta contul cu contravaloarea în lei de către societatea comercială supusă privatizării sau cel mai târziu a doua zi, banca va transforma sumele în lei în valută. Cu valuta urmează să se crediteze contul instituției publice implicate, care va dispune plata în valută a contravalorii serviciilor prestate conform clauzelor contractuale.
Verificarea îndeplinirii de către prestatorul de servicii a obligațiilor asumate prin contract cade în sarcina instituției publice implicate.
În situația în care, ca urmare a neasigurarii surselor de finanțare de către societatea comercială supusă privatizării, instituția publică implicata nu poate efectua plata la termen a sumelor convenite, penalitățile, majorările de întârziere sau alte sume datorate conform clauzelor contractuale vor fi suportate de societatea comercială supusă privatizării.
Sumele care se suporta de societatea comercială supusă privatizării, conform art. 51 lit. b) din lege, și care se plătesc de instituția publică implicata nu constituie pentru aceasta nici venit încasat și nici sursa de efectuare a cheltuielilor, astfel cum acestea au fost definite la art. 9 alin. (1) din ordonanța de urgență.
Cheltuielile legate de plată onorariilor pentru consultanți includ
componenta fixa a onorariului, reprezentând cheltuieli legate de activitatea de consultanța acordată pentru pregătirea și desfășurarea procesului de privatizare
componenta variabila a onorariului, exprimată în procente, reprezentând sumele cuvenite consultantului ca urmare a încheierii contractului de privatizare, valoarea tranzacției incluzând: (i) prețul încasat pe acțiunile vândute; (îi) alte elemente cuantificabile din contractul de privatizare (investiții și majorări ale capitalului social, datorii restante preluate de cumpărător și alte elemente, după caz).
În cazul unei societăți comerciale la care acționar este o societatea comercială cu capital de stat, onorariul fix și onorariul variabil vor fi suportate de una dintre acestea, după caz.
În cazul în care, ca urmare a selectării consultantului în baza unei proceduri a organismelor internaționale finanțatoare, contractul de consultanța cuprinde numai componenta fixa a onorariului, instituția publică implicata, cu încunoștințarea organismului internațional finanțator, va încheia cu consultantul selectat un contract separat care va cuprinde componenta variabila a onorariului. Componenta variabila a onorariului va fi exprimată în procente și nu va depăși 3% din valoarea tranzacției. Prevederile contractului de consultanța pentru plata componentei variabile a onorariului vor fi aprobate prin hotărâre a Guvernului.
Societățile comerciale cu profil de cercetare-dezvoltare-proiectare se privatizează cu respectarea prezentelor norme metodologice și a prevederilor Protocolului pentru privatizarea societăților comerciale cu profil de cercetare-dezvoltare-proiectare, încheiat de Ministerul Educației și Cercetării cu instituția publică implicata. Agenți de privatizare
Instituția publică implicata poate delega, în totalitate sau în parte, atribuțiile privind vânzarea de acțiuni, restructurarea și lichidarea societăților comerciale, în baza unui contract de mandat.
Mandatul poate fi acordat pentru îndeplinirea oricăror acte și operațiuni prevăzute de lege și de prezentele norme metodologice pentru vânzarea acțiunilor, a activelor, pentru restructurarea pe orice cale sau lichidarea societății ori societăților comerciale la care se referă, inclusiv semnarea contractelor de vânzare-cumpărare de acțiuni și de active.
Instituția publică implicata va selecta societățile comerciale care se privatizează/restructureaza/ lichidează, individual sau în grup, de către agenți de privatizare, cu finanțare asigurata parțial sau total din surse proprii ale instituției publice implicate.
Lista cuprinzând aceste societăți comerciale va fi supusă spre aprobare Guvernului.
În funcție de atribuțiile delegate agenților de privatizare de către instituțiile publice implicate, contractul de mandat va putea sa prevadă atât raportări lunare, cat și analize și evaluări, specifice fiecărei etape de privatizare/restructurare/lichidare prevăzute în mandat.
La finalizarea mandatului instituția publică implicata va primi rapoarte privind actele și operațiunile efectuate ori, după caz, un memoriu de fundamentare privind strategiile alternative de continuare a procesului de vânzare a acțiunilor sau a activelor societății respective.
Vânzarea de acțiuni sau active va fi initiata numai după aprobarea de către instituția publică implicata a strategiei de privatizare aferente societății comerciale respective.
Propunerea de vânzare de acțiuni/active, prevăzută la art. 43 din lege, va fi înaintată instituției publice implicate după finalizarea negocierii de către agentul de privatizare a cadrului contractual al tranzacției cu ofertantul selectat.
Instituția publică implicata va putea acorda agentului de privatizare un termen în care să renegocieze cu ofertantul selectat anumite prevederi contractuale.
Vânzarea de acțiuni/active se va realiza de către agenții de privatizare, cu respectarea prevederilor legale în domeniu.
Instituția publică implicata organizează cel puțin o dată pe an preselectii pe diversele profiluri de agenți de privatizare, pe baza unor criterii de preselecție.
Profilurile de preselecție pentru care se întocmesc liste scurte de agenți de privatizare se referă la următoarele tipuri de expertiza în: privatizare, restructurare, lichidare și tranzactionare de valori mobiliare.
Instituția publică implicata va numi o comisie pentru preselectarea și angajarea agenților de privatizare.
Comisia va elabora proiectul contractului de mandat, va evalua ofertele tehnice și financiare depuse de agenții de privatizare potențiali, va selecta agentul de privatizare și va negocia contractul de mandat.
La evaluarea ofertelor se va avea în vedere, între altele, și nivelul onorariilor solicitate de agenții de privatizare.
Comisia va fi alcătuită din 5-7 membri cu drept egal de vot, nominalizați de instituția publică implicata, iar hotărârile comisiei se iau cu majoritate simpla.
Criteriile care stau la baza întocmirii grilei de punctaj al ofertelor se vor aduce la cunoștința agenților de privatizare.
Ori de câte ori angajarea agenților de privatizare se realizează în cadrul unor programe de restructurare/privatizare finanțate din surse puse la dispoziție de către o instituție financiară internaționala, selectarea agenților de privatizare se poate face în condițiile sau conform regulilor propuse de către instituția care a acordat împrumutul.
În scopul realizării obiectivelor unor astfel de programe negociate de Guvern cu instituțiile financiare internaționale, instituția publică implicata, cu acordul finanțatorului și al împrumutatului, poate prelungi, după caz, contractele cu agenții de privatizare/consultanții și după expirarea acestora, cu o durată suplimentară convenită de părți, cu încadrarea în perioada de valabilitate a finanțării externe.
Comisia va evalua ofertele primite și va întocmi lista cuprinzând agenții de privatizare precalificati ale căror oferte întrunesc punctajul minim stabilit de comisie.
Pentru fiecare proiect lansat conform art. 42 alin. (1) din lege instituția publică implicata va invita un număr de cel puțin 3 potențiali agenți de privatizare, incluși în lista cuprinzând agenții de privatizare precalificati, și va desemna agentul de privatizare prin licitație restrânsă. În acest scop instituția publică implicata va transmite acestora cererea de oferta, care va include criteriile de selecție, precum și proiectul contractului de mandat.
Instituția publică implicata va încheia contractul de mandat în termen de 15 zile de la data selectării ofertei clasate pe primul loc în urma licitației restrânse.
În cazul în care negocierile nu vor fi finalizate în termen, instituția publică implicata va invita următorul clasat în vederea negocierii și încheierii contractului de mandat.
Contractul de mandat încheiat se poate modifica, completa sau revoca oricând în perioada de valabilitate, în condițiile modificării strategiei de privatizare/ restructurare/lichidare.
Pentru societățile comerciale de interes strategic instituția publică implicata va înainta Guvernului spre aprobare propunerea sa privind condițiile esențiale ale mandatului ce urmează să fie acordat agentului de privatizare.
În cazul societăților comerciale de interes strategic modificarea elementelor esențiale ale mandatului, potrivit art. 234, este posibila numai cu aprobarea prealabilă a Guvernului.
Onorariul agenților de privatizare include o componenta fixa și/sau o componenta variabila care se va plati în funcție de aducerea la îndeplinire a mandatului.
Componenta fixa a onorariului cuprinde costurile suportate de agentul de privatizare în realizarea mandatului și reprezintă o sumă fixa forfetara, în cuantumul stabilit prin contractul de mandat.
Componenta variabila a onorariului se calculează prin aplicarea unui procent fix la suma încasată de instituția publică implicata, respectiv de societatea comercială, ca urmare a îndeplinirii mandatului încredințat agentului de privatizare.
Componenta variabila a onorariului poate fi plătită de instituția publică implicata, de societatea comercială care se privatizează sau de cumpărător, dacă se prevede astfel în documentele de licitație.
Agentul de privatizare este direct răspunzător pentru neexecutarea sau executarea necorespunzătoare ori cu întârziere a obligațiilor prevăzute în contractul de mandat, precum și pentru prejudiciile și/sau daunele-interese produse instituției publice implicate și/sau societății ori societăților comerciale care fac obiectul contractului de mandat.
Determinarea mărimii prejudiciilor și/sau a daunelor-interese prevăzute la alin. (1) se va face pe baza unei expertize economico-financiare întocmite de persoane fizice și/sau juridice abilitate prin legislația română pentru astfel de operațiuni, desemnate de instanța judecătorească.
Cheltuielile aferente efectuării expertizei economico-financiare prevăzute la alin. (2) vor fi avansate de instituția publică implicata sau, după caz, de societatea comercială și vor fi recuperate de la agentul de privatizare.
Membrii asociați sunt răspunzători solidar pentru neexecutarea sau executarea necorespunzătoare ori cu întârziere a obligațiilor prevăzute în contractul de mandat.
Contractul de mandat va trebui sa conțină inclusiv o polița de asigurare profesională a agentului de privatizare, în cuantumul solicitat de instituția publică implicata, prin cererea de oferta. Privatizarea la prețul simbolic reprezentând echivalentul unui euro
Instituția publică implicata va supune spre aprobare Guvernului societățile comerciale la care vânzarea pachetului de acțiuni deținut se va face la prețul simbolic reprezentând echivalentul unui euro. Aceste societăți comerciale vor fi aprobate prin hotărâre a Guvernului.
Pentru societățile comerciale prevăzute la alin. (1) punctajul obținut prin aplicarea grilei privind acordarea înlesnirilor la plata prevăzute în anexa nr. 1, punctaj ce va fi comunicat în dosarul de prezentare, va fi diminuat la 50%.
În cazul privatizarilor efectuate la prețul simbolic reprezentând echivalentul unui euro, metoda de vânzare va fi licitație cu strigare după regula competitivă cu condiții de preselecție stabilite.
În vederea participării la licitație instituția publică implicata va solicita potențialilor cumpărători să depună o garanție de participare într-un cuantum de maximum 20% din valoarea investițiilor prevăzute în dosarul de prezentare pentru primul an. Garanția se depune în una dintre formele prevăzute la art. 33.
Conținutul dosarului de prezentare a societății comerciale se întocmește conform art. 81-86. În plus, dosarul de prezentare va cuprinde date cu privire la planul de afaceri, volumul minim de investiții tehnologice, volumul investițiilor de mediu, numărul de locuri de muncă ce urmează să fie păstrate, precum și date cu privire la modalitatea de întocmire a ofertelor.
Prețul dosarului de prezentare va fi stabilit conform art. 82 alin. (2) din prezentele norme metodologice.
Pentru organizarea și conducerea licitației instituția publică implicata numește o comisie de licitație formată din 3-5 membri, cu respectarea prevederilor legale.