HOTĂRÂRE nr. 577 din 13 iunie 2002 (*actualizată*) privind aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societăților comerciale, cu modificările și completările ulterioare, și a Legii nr. 137/2002 privind unele măsuri pentru accelerarea privatizării (actualizată până la data de 20 decembrie 2012*)
Text cu caracter informativ. Numai versiunea publicată în Monitorul Oficial al României este cea oficială.
Anexa nr. 1
NORME METODOLOGICE de aplicare a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societăților comerciale, cu modificările și completările ulterioare, și a Legii nr. 137/2002 privind unele măsuri pentru accelerarea privatizării Competențele și atribuțiile Guvernului și ale instituțiilor publice implicate
Guvernul aproba strategia de privatizare elaborata de fiecare instituție publică implicata.
Procesul de privatizare a fiecărei societăți comerciale se va realiza cu respectarea prevederilor strategiei de privatizare aprobate, care va putea fi modificată sau completată ori de câte ori este necesar pentru optimizarea rezultatelor privatizării societăților comerciale dintr-un sector al economiei naționale. Propunerile de modificare și/sau de completare a strategiei de privatizare se supun spre aprobare Guvernului de către fiecare instituție publică implicata.
Aprobarea unei noi strategii de privatizare sau modificarea celei existente va avea incidența și asupra proceselor de privatizare în curs. Instituția publică implicata va comunică modificările privind strategia de privatizare ofertanților care au cumpărat dosarul de prezentare a societăților comerciale sau cărora li s-a permis accesul la date și informații privind activitatea acesteia, după caz, în condițiile prevăzute în prezentele norme metodologice.
Prevederile contractelor de mandat încheiate cu agenții de privatizare se vor renegocia în mod corespunzător.
Instituțiile publice implicate supun spre aprobare Guvernului elementele esențiale ale mandatului propriu sau ale mandatului ce urmează să se acorde agentului de privatizare a unei societăți comerciale de interes strategic și/sau a unei societăți comerciale aflate în programe speciale de privatizare. În raport cu atribuțiile delegate, aceste elemente includ strategia concretă de privatizare, constând în: a) metodele de privatizare/restructurare/lichidare propuse a fi aplicate individual sau într-o combinație data, pentru atingerea celui mai bun rezultat posibil în valorificarea drepturilor conferite de acțiunile deținute de stat, în contextul economic și legislativ preconizat pentru perioada aplicării acestora
obiectul mandatului, cu identificarea, dacă este cazul, a optiunilor la care agentul de privatizare poate recurge fără a fi necesară modificarea contractului de mandat
durata mandatului
metoda de vânzare
elementele și condițiile principale ale contractului de vânzare de acțiuni sau de active, inclusiv modalitatea de plată a prețului
identificarea activelor a căror vânzare se poate realiza în condițiile stabilite de agentul de privatizare, prin valoare, funcționalitate și conform altor criterii adecvate naturii acestor active
onorariul agentului de privatizare, modul de determinare a acestuia, precum și modalitatea de plată.
În raport cu circumstanțele economice și politice naționale sau internaționale, cu interesul manifestat de potențialii cumpărători ori ținându-se seama de alte condiții care ar putea influența negativ rezultatele unui anumit proces de privatizare, pentru societățile comerciale aflate în programe speciale de privatizare și/sau pentru societățile comerciale de interes strategic Guvernul poate decide în orice moment modificarea strategiei concrete de privatizare, suspendarea sau întreruperea procesului. Desemnarea mandatarului instituției publice implicate în adunarea generală a acționarilor
În aplicarea prevederilor art. 5 alin. (2) din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societăților comerciale, aprobată prin Legea nr. 44/1998 , cu modificările și completările ulterioare, denumita în continuare ordonanța de urgență, și ale art. II pct. 2 și 3 din titlul I din Legea nr. 99/1999 privind unele măsuri pentru accelerarea reformei economice, oficiul registrului comerțului ori, după caz, registrul independent privat cu care are contract societatea comercială supusă privatizării va face mențiune privind instituția publică implicata, abilitata sa exercite atribuțiile prevăzute la art. 4^3 alin. (2) din ordonanța de urgență, la simpla cerere a acesteia.
Exercitarea drepturilor ce decurg din calitatea de acționar a statului sau a autorităților administrației publice locale se realizează prin desemnarea de către instituția publică implicata a unui singur mandatar în adunarea generală a acționarilor, indiferent de numărul acțiunilor deținute și de mărimea societății comerciale.
Contractul de mandat încheiat între instituția publică implicata și mandatarul sau constituie mandatul general în temeiul căruia se exercită toate drepturile de vot ce decurg din calitatea de acționar a statului sau a unei autorități a administrației publice locale, indiferent de obiectul dezbaterilor. Mandatarul este obligat să execute toate instrucțiunile privitoare la exercitarea mandatului, primite în scris de la instituția publică implicata.
Contractul de mandat va cuprinde declarația mandatarului potrivit căreia nu se afla în situațiile de incompatibilitate prevăzute de prezentele norme metodologice.
Instituția publică implicata nu poate desemna aceeași persoana concomitent, în calitate de mandatar în adunarea generală a acționarilor, la mai mult de 3 societăți comerciale.
Instituția publică implicata nu poate desemna ca mandatari în adunările generale ale acționarilor persoane al căror statut profesional sau calitate deținuta le fac incompatibile cu cea de mandatar. Schimbarea metodei de privatizare
Pentru motive întemeiate instituția publică implicata va putea modifica metoda de privatizare și/sau va putea revoca oferta, după caz
în limitele permise de strategia de privatizare și cu aprobarea Guvernului
în funcție de strategia concretă de privatizare, stabilită de instituția publică implicata pentru societatea comercială
ca urmare a modificărilor intervenite în termenii ofertei inițiale de vânzare
ca urmare a altor condiții care ar putea influența negativ rezultatele unui proces de privatizare.
În cazul în care instituția publică implicata își revoca oferta de vânzare, se vor restitui integral tuturor potențialilor ofertanți sumele plătite de aceștia, reprezentând contravaloarea dosarului de prezentare, a taxei de acces în societatea comercială și/sau a taxei de participare la licitație, precum și contravaloarea garanției de participare, în termen de 5 zile lucrătoare de la data revocării ofertei. Vânzarea de acțiuni
Instituțiile publice implicate pot vinde acțiunile deținute la societățile comerciale aflate în portofoliul lor, prin utilizarea oricărei metode de vânzare prevăzute în ordonanța de urgență și în Legea nr. 137/2002 privind unele măsuri pentru accelerarea privatizării, denumita în continuare lege, și cu respectarea condițiilor prevăzute de prezentele norme metodologice.
Nu pot participa la procesul de privatizare
persoanele fizice sau juridice care înregistrează datorii bugetare restante
persoanele fizice sau juridice, române ori străine, care au avut contracte de vânzare-cumpărare de acțiuni încheiate cu oricare instituție publică implicata, ce au fost desființate din culpa exclusiva a acestora.
Sunt considerate desființate din culpa exclusiva a cumpărătorului acele contracte de vânzare-cumpărare de acțiuni care au fost rezolvate printr-o hotărâre judecătorească sau arbitrală definitivă și irevocabilă ori ca efect al implinirii condițiilor de rezolutiune stipulate în acestea.
În situația în care hotărârea prevăzută la alin. (2) devine irevocabilă în timpul derulării procedurii de privatizare sau după încheierea contractului de privatizare, ofertantul este descalificat sau contractul de vânzare-cumpărare de acțiuni este nul de drept.
Criteriile de clasificare și modul de încadrare a societăților comerciale în societăți comerciale mici, mijlocii sau mari se realizează potrivit instrucțiunilor emise de fiecare instituție publică implicata. Oferta publică de vânzare
Oferta publică de vânzare este propunerea formulată de instituția publică implicata, printr-un prospect de oferta publică, de a vinde acțiunile deținute la o societate comercială, adresată publicului larg, cu condiția posibilității egale de receptare din partea a minimum 100 de persoane nedeterminate.
Oferta publică de vânzare este valabilă cel puțin 30 de zile și cel mult 180 de zile de la data publicării ei.
În conformitate cu prevederile legale în vigoare, instituția publică implicata va obține autorizația prealabilă pentru oferta publică de vânzare de la Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, pe baza prospectului întocmit cu respectarea normelor și a instrucțiunilor acesteia. În prospect vor fi cuprinse și informații privitoare la disponibilizările de personal.
Pe întregul parcurs al derulării ofertei publice de vânzare societatea comercială nu poate modifica valoarea nominală, numărul și toate caracteristicile acțiunilor oferite.
Acceptarea ofertei publice de vânzare de către investitori este necondiționată și devine irevocabilă în condițiile prevăzute de normele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.
Oferta publică de vânzare se derulează prin intermediul unei societăți de servicii de investiții financiare selectate prin licitație, în condițiile stabilite de instituția publică implicata. Metodele de vânzare specifice pieței de capital
Instituțiile publice implicate pot vinde acțiunile deținute la societățile comerciale prin orice metode de tranzactionare a valorilor mobiliare, cu respectarea prevederilor legale în vigoare privind valorile mobiliare și bursele de valori și a reglementărilor aplicabile, emise de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare și de alte instituții abilitate.
Instituțiile publice implicate vor folosi, în principal, următoarele metode de tranzactionare
vânzarea la ordin; b) vânzarea ca răspuns la o ofertă de cumpărare
licitații electronice pe piața de capital
orice combinații ale metodelor prevăzute la lit. a)-c).
Vânzarea la ordin este propunerea formulată de instituția publică implicata de a vinde acțiunile pe care le deține la o societate comercială, în următoarele condiții
pachetul de acțiuni deținut de instituția publică implicata este de maximum 5% din capitalul social
societatea comercială emitenta este listata pe una dintre piețele de capital.
Vânzarea ca răspuns la o ofertă de cumpărare este propunerea formulată de instituția publică implicata ca răspuns la o ofertă publică de cumpărare autorizata de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, lansata de un cumpărător.
Prin metoda licitației electronice pe piața de capital instituția publică implicata poate vinde acțiuni reprezentând, de regula, mai mult de 5% din capitalul social al unei societăți comerciale ale carei acțiuni sunt tranzacționate sau urmează să fie tranzacționate pe piața de capital. Aceasta metoda consta în afișarea unui ordin de vânzare și a unuia sau mai multor ordine de cumpărare, vânzarea efectuându-se la cele mai bune prețuri de cumpărare înregistrate.
Vânzarea de acțiuni prin metode specifice pieței de capital internaționale, inclusiv potrivit prevederilor art. 13 alin. (1) lit. e) din ordonanța de urgență, se va efectua potrivit regulilor de tranzactionare aplicabile pieței respective.
Vânzarea de acțiuni prin oricare dintre metodele pieței de capital se derulează prin intermediul unei societăți de servicii de investiții financiare selectate prin licitație, în condițiile stabilite de instituția publică implicata. Negocierea
Vânzarea prin negociere se utilizează în cazul în care instituția publică implicata se adresează, prin publicarea unui anunț de vânzare, potrivit prevederilor art. 78-80, investitorilor strategici, în scopul obținerii unor oferte de cumpărare ori, în cazul în care, în urma desfășurării unei licitații cu oferta în plic, instituția publică implicata constata ca s-a depus o singura oferta de cumpărare care obține mai puțin de 50% din punctajul maxim determinat pe baza grilei de punctaj.
Investitor strategic este acel investitor/grup de investitori care își manifesta intenția de a cumpăra un pachet de acțiuni prin care își asigura controlul asupra societății comerciale emitente și, în același timp, dispune de resursele financiare, tehnice și organizatorice necesare în vederea atingerii anumitor obiective de dezvoltare a societății comerciale. Prin control se înțelege capacitatea unui acționar de a exercita cel puțin o treime din totalul drepturilor de vot în adunarea generală a acționarilor societății comerciale supuse privatizării.
Criteriile care definesc sursele financiare, tehnice și organizatorice ale investitorului/grupului de investitori vor fi precizate în dosarul de prezentare.
Pentru organizarea și conducerea negocierii, precum și pentru examinarea și evaluarea ofertelor instituția publică implicata numește o comisie de negociere formată din 3-5 membri, salariați ai instituției publice implicate.
Membrii comisiei de negociere nu pot fi acționari, asociați, administratori sau cenzori la societatea comercială ale carei acțiuni se oferă la vânzare, soți sau rude ori afini ai acestora până la gradul al patrulea inclusiv.
În vederea participării la negociere instituția publică implicata poate solicita potențialilor cumpărători să depună o garanție de participare într-un cuantum cuprins între 3% și 20% din valoarea nominală a pachetului de acțiuni scos la vânzare. Garanția se depune în una dintre următoarele forme
virament prin ordin de plată
scrisoare de garanție bancară emisă de o banca română sau de o banca străină cu care o banca română are relații de corespondenta
bilet la ordin avalizat de o banca comercială agreată de instituția publică implicata.
Garanția de participare se restituie integral tuturor participanților, cu excepția ofertantului selectat pentru încheierea contractului de vânzare-cumpărare, în termen de doua zile lucrătoare de la data încheierii procesului-verbal de selecție prevăzut la art. 42 și 48, după caz. În cazul ofertantului selectat garanția de participare se considera plata parțială a prețului sau a avansului, după caz.
Pierderea garanției de participare intervine în următoarele cazuri
revocarea ofertei finale ferme de către ofertantul selectat pe baza grilei de punctaj stabilite în prealabil de instituția publică implicata
refuzul de a semna contractul de vânzare-cumpărare de către ofertantul selectat în condițiile stabilite în oferta finala ferma
în cazul desființării contractului de vânzare-cumpărare ca urmare a: (i) neplatii integrale a avansului la termenul convenit, în cazul contractelor de vânzare-cumpărare cu plata în rate; (îi) neplatii integrale a prețului la termenul convenit, în cazul contractelor de vânzare-cumpărare cu plata integrală.
Pentru participarea la negociere potențialii cumpărători depun la sediul instituției publice implicate următoarele documente
dovada privind depunerea garanției de participare
împuternicirea acordată persoanei care reprezintă investitorul la negociere, dacă este cazul
rapoarte de activitate sau situații financiare pentru ultimul exercițiu financiar
documentele care certifica identitatea și calitatea investitorului
pentru persoanele juridice române: (i) copii de pe certificatul de înmatriculare eliberat de oficiul registrului comerțului, de pe actul constitutiv, actele adiționale relevante și de pe certificatul de înregistrare fiscală; (îi) scrisoare de bonitate financiară, eliberata de o societate bancară română; (iii) dovada privind achitarea obligațiilor fiscale către toți creditorii bugetari, prin prezentarea unui certificat de atestare fiscală eliberat de organul fiscal competent; (iv) declarație pe propria răspundere că nu se afla în reorganizare judiciară sau în faliment
pentru persoanele juridice străine: (i) actul de înmatriculare a societății comerciale străine; (îi) scrisoare de bonitate financiară, eliberata de o banca străină care are reprezentanta în România sau de o banca străină care are relații de corespondenta cu Banca de Export-Import a României - S.A. (Eximbank); (iii) declarație pe propria răspundere că nu se afla în reorganizare judiciară sau în faliment
pentru comercianți, persoane fizice sau asociații familiale: copie de pe actul de identitate și de pe autorizația de funcționare eliberata de autoritatea competentă sau de pe actul legal de constituire, după caz, precum și de pe certificatul de atestare fiscală eliberat de organul fiscal competent
pentru persoanele fizice române: copie de pe actul de identitate și certificatul de cazier judiciar care să ateste că nu au fost condamnate penal, cu excepția condamnărilor pentru infracțiuni rutiere
pentru persoanele fizice străine: copie de pe pasaport și certificatul de cazier sau un document similar, care să ateste că nu au fost condamnate pentru săvârșirea unor infracțiuni similare celor prevăzute pentru persoanele fizice române
documente care atesta îndeplinirea criteriilor de precalificare, atunci când astfel de criterii au fost prevăzute în anunțul de vânzare
notificarea către Consiliul Concurentei în vederea achiziționării pachetului de acțiuni la societatea comercială supusă privatizării.
Neprezentarea de către potențialii cumpărători a oricăruia dintre documentele prevăzute la alin. (1) conduce la eliminarea acestora.
În cazul în care din conținutul documentelor prevăzute la alin. (1) nu rezultă îndeplinirea cerințelor instituției publice implicate, prevăzute în anunțul de vânzare, potențialii cumpărători vor fi eliminati.
Toate documentele prevăzute la art. 35, depuse de persoane fizice sau juridice române, cu excepția cazului în care acestea reprezintă rapoarte de activitate sau situații financiare, vor fi prezentate în original sau în copie legalizată.
Toate documentele prevăzute la art. 35, depuse de persoane fizice sau juridice străine, cu excepția cazului în care acestea reprezintă rapoarte de activitate sau situații financiare, vor fi prezentate în copie, însoțită de traducerea în limba română, legalizată.
Documentele prevăzute la art. 35 se depun împreună cu oferta finala, cu excepția celor prevăzute la art. 35 lit. e), care se vor prezenta la data prevăzută în anunțul de vânzare.
Ofertele finale se vor întocmi în conformitate cu instrucțiunile prevăzute în anunțul de vânzare ori comunicate ulterior de către instituția publică implicata potențialilor cumpărători. Aceste instrucțiuni, inclusiv cuantumul garanției de participare, se comunică potențialilor cumpărători cel mai târziu o dată cu transmiterea următoarelor documente
proiectul contractului de vânzare-cumpărare de acțiuni și, după caz, al altor documente contractuale necesare în vederea încheierii tranzacției, cu indicarea elementelor obligatorii ale acestora, dacă exista
criteriile care stau la baza întocmirii grilei de punctaj al ofertelor finale, fără a fi obligatorie menționarea ponderii fiecărui criteriu în evaluarea acestor oferte.
Documentele prevăzute la art. 38 se comunică potențialilor cumpărători cu cel puțin 8 zile înainte de data anunțată pentru depunerea ofertelor finale. Instituția publică implicata va putea modifica instrucțiunile privind întocmirea ofertelor finale ori conținutul altor documente prevăzute la art. 38 numai dacă și-a rezervat în scris acest drept.