ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 27 din 13 martie 2002 (*actualizată*) privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate (actualizată până la data de 30 septembrie 2003*)
Text cu caracter informativ. Numai versiunea publicată în Monitorul Oficial al României este cea oficială.
Încălcarea dispozițiilor prezentei ordonanțe de urgență și a reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia se sancționează contraventional sau penal, după caz.
Constituie contravenții următoarele fapte
desfășurarea neautorizata sau cu încălcarea termenilor prevăzuți în autorizație a oricăror activități sau operațiuni pentru care prezenta ordonanță de urgență prevede obligativitatea autorizării de către C.N.V.M.
nerespectarea prevederilor legale privind incompatibilitățile desfășurării unei activități sau operațiuni
nerespectarea obligațiilor de transparenta și raportare prevăzute de prezenta ordonanță de urgență și de regulamentele și instrucțiunile C.N.V
emise în aplicarea acesteia
ținerea evidentelor de către societățile de bursa, membrii bursei de mărfuri, casele de compensație sau membrii compensatori în alte condiții decât cele prevăzute de prezenta ordonanță de urgență și de regulamentele și instrucțiunile C.N.V
emise în aplicarea acesteia
nerespectarea condițiilor exercitării unei activități sau a desfășurării unei operațiuni prevăzute de prezenta ordonanță de urgență și de regulamentele și instrucțiunile emise de C.N.V
în aplicarea acesteia
nerespectarea obligațiilor de certificare a situațiilor financiare sau certificarea lor de persoane neautorizate.
Săvârșirea uneia dintre contravențiile prevăzute la art. 75 se sancționează cu
amenda contravențională
sancțiuni contravenționale complementare
suspendarea autorizației
retragerea autorizației
anularea autorizației
interzicerea temporară sau definitivă, pentru persoanele fizice sau juridice, a desfășurării unor servicii legate de piețele reglementate de prezenta ordonanță de urgență.
Sancțiunile contravenționale prevăzute la alin. (1) pot fi aplicate cumulativ, după caz.
Sancțiunea retragerii, respectiv a anulării autorizației se va aplica întotdeauna cumulativ cu interzicerea pe o perioadă de minimum 5 ani a desfășurării direct sau indirect, individual sau împreună și în legătură cu terții, de către contravenientul persoana fizica, a activității la care se referă autorizația.
Contravențiile prevăzute la art. 75 se constata de către agenții împuterniciți în acest scop de C.N.V.M.
Agenții constatatori pot aplica numai sancțiunea amenzii, în condițiile și în limitele stabilite prin reglementările C.N.V.M.
La primirea proceselor-verbale de constatare a contravențiilor întocmite de agenții constatatori C.N.V
poate dispune extinderea investigatiilor, luarea de măsuri conservatorii și audierea persoanelor vizate, precum și sancționarea persoanelor care se fac vinovate de săvârșirea contravențiilor.
Aplicarea sancțiunilor se face prin acte individuale emise de C.N.V.M.; acestea își produc efectele de la data notificării lor persoanei sancționate.
Notificarea se face prin scrisoare recomandată, cu confirmare de primire sau prin publicare în Buletinul C.N.V.M.
La individualizarea sancțiunii se va ține seama de circumstanțele personale și reale ale săvârșirii faptei și de conduita făptuitorului.
În cazul săvârșirii repetate, în decurs de 3 ani, a uneia dintre contravențiile prevăzute la art. 75 sau în cazul săvârșirii contravenției de către o persoană sancționată pentru săvârșirea, în decurs de 3 ani precedand constatarea acesteia, a unei alte contravenții dintre cele prevăzute la art. 75, cumulativ cu sancțiunea stabilită, alta decât amenda, se aplică și maximul amenzii prevăzute pentru ultima contravenție săvârșită.
În cazul constatării săvârșirii a doua sau mai multe contravenții ce urmează să fie sancționate, sancțiunile principale prevăzute pentru fiecare dintre ele se cumulează.
Pentru contravențiile săvârșite în condițiile alin. (2) și (3) aplicarea dispozițiilor alin. (1) se face numai cu privire la stabilirea duratei interzicerii exercitării activităților la care se referă autorizația.
Limitele amenzilor se stabilesc după cum urmează
între 0,5 și 5% din capitalul vărsat, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice
între 3.000.000 lei și 3.000.000.000 lei pentru persoanele fizice.
Limitele minime și maxime ale amenzilor se actualizează prin hotărâre a Guvernului.
În cazul sancțiunilor contravenționale cu amendă nu se aplică prevederile art. 28 și 29 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, cu modificările și completările ulterioare.
C.N.V
poate sanctiona cu avertisment scris sau publicat faptele săvârșite din culpa care nu au cauzat daune patrimoniale semnificative sau prejudicii de alta natura persoanelor fizice sau juridice aflate sub incidența prezentei ordonanțe de urgență ori protecției investitorilor, dacă asemenea fapte nu sunt săvârșite în condițiile art. 78 alin. (2) sau (3).
În cazul sanctionarii persoanelor juridice, C.N.V
poate aplica sancțiuni cel mult egale prin gravitate pentru contravenția respectiva și persoanelor fizice cărora, în calitate de administratori, reprezentanți legali sau exercitând, de drept și de fapt, funcții de conducere ori exercitând cu titlu profesional activități reglementate de prezenta ordonanță de urgență, le este imputabilă respectiva contravenție pentru ca, deși puteau și trebuiau sa prevină săvârșirea ei, nu au făcut-o.
Persoanele fizice prevăzute la alin. (1) sunt ținute și la repararea prejudiciilor patrimoniale cauzate prin fapta care constituie contravenție. Dacă fapta este imputabilă mai multor persoane, acestea sunt ținute solidar la repararea prejudiciului cauzat.
Termenul de prescripție pentru aplicarea sancțiunii contravenționale și a executării sancțiunii contravenționale este de 3 ani.
Săvârșirea cu intenție a faptelor prevăzute la art. 53, 55 și 75 lit. a) constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la 6 luni la 5 ani sau cu amendă în limitele prevăzute la art. 79 alin. (1) lit. b) și cu pedeapsa accesorie a interdicției prevăzute la art. 76 alin. (1) lit. b) pct. 4.
Constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la 6 luni la 5 ani sau cu amendă în limitele prevăzute la art. 79 alin. (1) lit. b) accesarea cu intenție de către persoane neautorizate a sistemelor electronice de tranzactionare.
Abrogat.
Desfășurarea oricărei activități de tipul celor reglementate prin prezenta ordonanță de urgență și a reglementărilor C.N.V
aplicabile în materie, precum și utilizarea în legătură cu aceste activități a sintagmelor: bursa, bursa de mărfuri, societate de bursa, casa de compensație, membru al bursei de mărfuri, consiliul bursei de mărfuri, piața reglementată de instrumente financiare derivate, societate de brokeraj, trader sau a altora similare, precum și derivatele denumirilor acestora, fără autorizarea C.N.V.M., vor fi sancționate conform prevederilor prezentei ordonanțe de urgență.
Până la emiterea reglementărilor prevăzute la art. 84 alin. (1) rămân în vigoare normele reglementate existente, astfel cum sunt modificate prin prezenta ordonanță de urgență.
Bursele de mărfuri, casele de compensație și societățile de brokeraj înființate înainte de data intrării în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență se vor reorganiza în termen de 12 luni de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I, a reglementărilor emise de C.N.V.M.
Abrogat.
Societățile de bursa și casele de compensație au obligația sa constituie provizioane de risc pentru operațiunile ce se realizează pe piețele instrumentelor financiare derivate, în conformitate cu reglementările C.N.V.M., acestea fiind deductibile la calculul profitului impozabil.
Până la momentul aderării României la Uniunea Europeană entitatile reglementate de autorități ale statelor membre vor fi asimilate cu cele autorizate de C.N.V.M., pe bază de reciprocitate.
După integrarea României în Uniunea Europeană entitatile reglementate ale statelor membre pot opera pe piețele reglementate de mărfuri și instrumente financiare din România fără a fi necesară autorizarea acestora de către C.N.V.M.
Restricțiile privind cetățenia persoanelor fizice și rezidență persoanelor juridice supuse prevederilor prezentei legi își încetează aplicabilitatea după integrarea României în Uniunea Europeană.
Pe data intrării în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență se abroga Ordonanța Guvernului nr. 69/1997 privind piețele reglementate de mărfuri, servicii și instrumente derivate, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 227 din 30 august 1997, aprobată cu modificări prin Legea nr. 129/2000 , publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 361 din 3 august 2000, precum și orice alte dispoziții contrare.