LEGE nr. 243 din 20 decembrie 2019 privind reglementarea fondurilor de investiții alternative și pentru modificarea și completarea unor acte normative
Text cu caracter informativ. Numai versiunea publicată în Monitorul Oficial al României este cea oficială.
Prin excepție de la prevederile art. 17 alin. (2) , obligația plății integrale la momentul subscrierii nu se aplică și acțiunilor subscrise de statul român în cadrul unor F.I.A
înființate ca societăți, în baza altor acte normative.
Având în vedere prevederile art. 1 alin. (4) și, respectiv, ale art. 63 alin. (1) din Legea nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare, în categoria F.I
din România prevăzute la art. 1 alin. (2) din prezenta lege sunt incluse
organismele de plasament colectiv, altele decât organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, denumite în continuare A.O.P.C., înființate în România, care anterior intrării în vigoare a Legii nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare, au fost obligate să solicite înregistrarea la A.S
conform prevederilor art. 114 alin. (2) și art. 115 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, inclusiv societățile de investiții financiare, constituite în conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietății Private în societăți de investiții financiare, cu modificările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 133/1996 , respectiv Societatea „Fondul Proprietatea“ - S
constituită în conformitate cu prevederile Legii nr. 247/2005 privind reforma în domeniile proprietății și justiției, precum și unele măsuri adiacente, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 247/2005
A.O.P
înființate în România cărora, în conformitate cu prevederile art. 115 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 , cu modificările și completările ulterioare, nu le erau aplicabile prevederile respectivei legi, neavând obligația înregistrării la A.S
anterior intrării în vigoare a Legii nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare.
Entitățile autorizate de A.S
în calitate de F.I.A., în conformitate cu prezenta lege și înființate/constituite în baza unor acte normative speciale, funcționează și își desfășoară activitatea în baza prevederilor prezentei legi și a Legii nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare, și a reglementărilor emise în aplicarea acestora, respectiv în baza actelor normative speciale de înființare/constituire, după caz, precum și în baza Legii nr. 31/1990, republicată , cu modificările și completările ulterioare, în măsura în care aceasta din urmă nu contravine prevederilor legilor menționate anterior, respectiv actelor normative primare de constituire/înființare, după caz.
A.O.P
autorizate de A.S
la data intrării în vigoare a prezentei legi și A.O.P
prevăzute la art. 78 alin. (2) lit. b) , cu excepția F.I.A.P
prevăzute la art. 44 alin. (1) , sunt obligate ca, în termen de 6 luni de la data intrării în vigoare a acesteia
să își adapteze documentele de constituire și funcționare și activitatea la prevederile prezentei legi
să solicite autorizarea modificărilor necesare ale documentelor menționate la lit. a) și să depună cererile și documentația în acest sens.
A.O.P
aflate în situația prevăzută la alin. (1) și care nu dau curs obligațiilor prevăzute în prezentul articol, în termen de 6 luni de la data intrării în vigoare a prezentei legi, li se retrage autorizația de funcționare.
În aplicarea prevederilor alin. (1) , A.O.P
înregistrate la A.S
anterior intrării în vigoare a prezentei legi solicită autorizarea la A.S
în vederea încadrării în una dintre categoriile de F.I
prevăzute de prezenta lege, astfel
A.O.P
care atrag în mod public resurse financiare solicită încadrarea în una dintre categoriile de F.I
destinate investitorilor de retail
A.O.P
care atrag în mod privat resurse financiare solicită încadrarea în una dintre categoriile de F.I
destinate investitorilor profesionali sau investitorilor de retail, după caz. În cazul în care investitorii respectivului A.O.P
nu se încadrează în categoria investitorilor profesionali, A.F.I
care administrează activele A.O.P.C.
solicită A.S
ca respectivul A.O.P
să fie autorizat în calitate de F.I
destinat investitorilor de retail; sau
inițiază demersurile necesare în termen de 3 luni de la data intrării în vigoare a prezentei legi în vederea lichidării A.O.P.C., în conformitate cu prevederile stabilite prin reglementările emise de A.S.F., cu respectarea conținutului prospectului A.O.P.C.
În cazul A.O.P
înregistrate la A.S
ale căror titluri de participare sunt tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare, acestea solicită încadrarea în categoria F.I
destinate investitorilor de retail.
Ca urmare a modificărilor documentelor de constituire a A.O.P
de tipul fondurilor închise de investiții înregistrate la A.S
anterior intrării în vigoare a prezentei legi, în vederea alinierii la prevederile acesteia și ale reglementărilor A.S
cu privire la transformarea în F.I.A.C, nu sunt aplicabile prevederile art. 11 alin. (4) cu privire la retragerea investitorilor.
Cererile de autorizare ale A.O.P
în curs de soluționare la data intrării în vigoare a prezentei legi vor fi retrase și completate în conformitate cu prevederile prezentei legi.
Societățile de investiții financiare, denumite în continuare S.I.F., constituite în conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 , cu modificările ulterioare, precum și societatea de investiții „Fondul Proprietatea“ - S.A., constituită în temeiul Legii nr. 247/2005 , cu modificările și completările ulterioare, se încadrează în categoria F.I
destinate investitorilor de retail și nu pot să solicite retragerea de la tranzacționare de pe piața reglementată la vedere administrată de Bursa de Valori București - S.A., decât în condițiile retragerii autorizației de F.I
de către A.S.F.
În cazul emiterii de către S.I
a mai multor categorii de acțiuni, aceste categorii de acțiuni se tranzacționează în secțiuni diferite pe piața reglementată la vedere administrată de Bursa de Valori București - S.A.
Prin derogare de la prevederile art. 134 din Legea nr. 31/1990, republicată , cu modificările și completările ulterioare, modificarea actelor constitutive ale S.I
în vederea modificării obiectului de activitate în conformitate cu prevederile Legii nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare, se realizează fără oferirea dreptului acționarilor de retragere din societate și sunt înregistrate la oficiul registrului comerțului din județul în care este înregistrat sediul social, în baza hotărârii consiliului de administrație sau a A.F.I.A., după caz, ulterior obținerii autorizației prealabile emise de A.S.F.
Prezenta lege intră în vigoare la 30 de zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.
În termen de 3 luni de la intrarea în vigoare a prezentei legi, A.S
emite reglementări în aplicarea acesteia.
La împlinirea termenului de 6 luni prevăzut la art. 79 alin. (1) se abrogă
Legea nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietății Private în societăți de investiții financiare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 273 din 1 noiembrie 1996, cu modificările ulterioare
art. 114-120 , art. 122 , art. 123 , art. 272 alin. (1) lit. i) , art. 286 , 286^1 și 286^3 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 571 din 29 iunie 2004, cu modificările și completările ulterioare
art. 6 alin. (1) , art. 7 , art. 7^1 , art. 9 , art. 9^1 , art. 9^2 alin. (8)-(10) , art. 12 alin. (3) , (4) , (4^1) , (5) și alin. (9) și art. 20^1 din titlul VII al Legii nr. 247/2005 privind reforma în domeniile proprietății și justiției, precum și unele măsuri adiacente, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 653 din 22 iulie 2005, cu modificările și completările ulterioare.
Prelucrarea datelor cu caracter personal la nivelul A.S
se realizează exclusiv în scopul îndeplinirii atribuțiilor de autorizare, supraveghere, investigare, cooperare cu alte autorități publice și protecție a investitorilor, cu respectarea dispozițiilor prezentei legi, ale Regulamentului (UE) nr. 679/2016, precum și a altor prevederi legale în vigoare în domeniul protecției datelor cu caracter personal.
La data intrării în vigoare a prezentei legi, dispozițiile titlului VIII „Auditul financiar“ din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 571 din 29 iunie 2004, cu modificările și completările ulterioare, se abrogă.
La data intrării în vigoare a prezentei legi orice sintagmă/trimitere la „A.O.P.C.“ utilizată în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 se va citi/se consideră ca fiind făcută la „F.I.A.“.
La data intrării în vigoare a prezentei legi, Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 435 din 30 iunie 2012, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015 , cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează
La articolul 4, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins:
Prevederile titlului IX «Auditul financiar» din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, se aplică în mod corespunzător de către S.A
și O.P.C.V
M
Articolul 13 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 13
Participațiilor calificate în cadrul unei S.A
li se aplică în mod corespunzător prevederile art. 34-45 și art. 272 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, precum și reglementările A.S
privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii de investiții financiare.
În sensul prezentei ordonanțe de urgență, termenul «S.S.I.F.» din cuprinsul art. 34-45 din Legea nr. 126/2018 se va citi «S.A.I.», iar termenul «entitate reglementată» din cuprinsul art. 272 al aceleiași legi va include «S.A
I
La articolul 193^2, după litera k) se introduce o nouă literă, litera l), cu următorul cuprins
de a suspenda autorizația de desfășurare a anumitor activități sau de exercitare a unor funcții, în cazul în care se constată sau există premise rezonabile de afectare a intereselor investitorilor sau a bunei reputații a S.A
în cauză, prin continuarea desfășurării respectivelor activități sau exercitarea respectivelor funcții
La articolul 196, după alineatul (6) se introduc patru noi alineate, alineatele (6^1)-(6^4), cu următorul cuprins:
În funcție de natura și gravitatea faptei, în cazul săvârșirii contravențiilor prevăzute la art. 195, A.S
poate aplica măsurile administrative prevăzute la alin. (6), precum
o declarație publică în care se indică persoana responsabilă de încălcare și natura încălcării prevederilor legale
o decizie prin care se solicită persoanei responsabile de încălcare să pună capăt respectivului comportament și să se abțină de la repetarea acestuia
alte măsuri de atenționare și/sau cu scopul prevenirii sau remedierii situațiilor de nerespectare a dispozițiilor legale, conform reglementărilor A.S.F.
Sancțiunile contravenționale principale se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute în prezenta ordonanță de urgență.
Măsurile administrative prevăzute la alin. (6^1) pot fi aplicate distinct sau împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute de prezenta ordonanță de urgență.
În cazul constatării săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică amenda prevăzută pentru contravenția cea mai gravă, prin derogare de la prevederile art. 10 alin. (2) din O
nr. 2/2001
Articolul 202 se abrogă
După articolul 202 se introduce un nou articol, articolul 202^1, cu următorul cuprins: Articolul 202^1
Prelucrarea datelor cu caracter personal la nivelul A.S
se realizează exclusiv în scopul îndeplinirii atribuțiilor de autorizare, supraveghere, investigare, cooperare cu alte autorități publice și protecție a investitorilor, cu respectarea dispozițiilor prezentei ordonanțe de urgență, precum și în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor).
În tot cuprinsul prezentei ordonanțe de urgență, sintagma reprezentant al compartimentului de control intern se va citi ofițer de conformitate.
La data intrării în vigoare a prezentei legi, Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 274 din 23 aprilie 2015, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează
La articolul 7 alineatul (2), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins
informații cu privire la membrii consiliului de administrație sau consiliului de supraveghere, după caz, precum și cu privire la directori sau membrii directoratului, după caz, ai AFIA
La articolul 10, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 10
AFIA supun autorizării A.S.F., înainte de punerea în aplicare, orice modificare a condițiilor semnificative care au stat la baza autorizării, prevăzute la art. 7 alin. (2) lit. a), b), e), f), h) și i). În cazul modificării condițiilor prevăzute la art. 7 alin. (2) lit. c), d), g) și j), AFIA notifică A.S
în acest sens cu 14 zile anterior intrării în vigoare a respectivelor modificări
La articolul 21, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu următorul cuprins :
Prevederile titlului IX «Auditul financiar» din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, se aplică în mod corespunzător de către AFIA și FIA
La articolul 50 alineatul (2), după litera l) se introduce o nouă literă, litera m), cu următorul cuprins
de a suspenda autorizația de desfășurare a anumitor activități sau de exercitare a unor funcții, în cazul în care se constată sau există premise rezonabile de afectare a intereselor investitorilor sau a bunei reputații a AFIA în cauză, prin continuarea desfășurării respectivelor activități sau exercitarea respectivelor funcții
La articolul 52, alineatul (5) se modifică și va avea următorul cuprins:
A.S
face publică orice sancțiune sau măsură administrativă impusă pentru nerespectarea prevederilor prezentei legi și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia, în afara cazurilor în care această publicare riscă să perturbe în mod grav piețele financiare, să dăuneze intereselor investitorilor sau să aducă un prejudiciu disproporționat părților în cauză
La articolul 52, după alineatul (5) se introduc patru noi alineate, alineatele (6)-(9), cu următorul cuprins:
În funcție de natura și gravitatea faptei, în cazul săvârșirii contravențiilor prevăzute la art. 51 sau 51^1, A.S
poate aplica măsuri administrative precum
o declarație publică în care se indică persoana responsabilă de încălcare și natura încălcării prevederilor legale
o decizie prin care se solicită persoanei responsabile de încălcare să pună capăt respectivului comportament și să se abțină de la repetarea acestuia
alte măsuri de atenționare și/sau cu scopul prevenirii sau remedierii situațiilor de nerespectare a dispozițiilor legale, conform reglementărilor A.S.F.
Sancțiunile contravenționale principale se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute în prezenta lege.
Măsurile administrative prevăzute la alin. (6) pot fi aplicate distinct sau împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute de prezenta lege.
În cazul constatării săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică amenda prevăzută pentru contravenția cea mai gravă, prin derogare de la prevederile art. 10 alin. (2) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare
După articolul 57 se introduce un nou articol, articolul 57^1, cu următorul cuprins: Articolul 57^1
Raportarea către A.S
a încălcărilor, posibile sau certe, ale prevederilor prezentei legi și/sau ale Regulamentului (UE) nr. 231/2013 se realizează în conformitate cu reglementările emise de A.S.F.
A.S
stabilește canale de comunicare independente și autonome, care sunt sigure și garantează confidențialitatea, pentru primirea raportărilor privind încălcările prevederilor prezentei legi, denumite în continuare metode de comunicare securizate.
Metodele de comunicare securizate sunt considerate independente și autonome, în condițiile în care acestea îndeplinesc cumulativ următoarele criterii
sunt separate de canalele de comunicare generale ale A.S.F., inclusiv de cele prin care A.S
comunică pe plan intern și cu părți terțe în cadrul activității sale obișnuite
sunt concepute, stabilite și utilizate într-un mod care garantează caracterul complet, integritatea și confidențialitatea informațiilor și împiedică accesul angajaților neautorizați ai A.S.F.
permit stocarea durabilă a informațiilor, în conformitate cu reglementările emise de A.S.F., pentru a permite investigații suplimentare. A.S
păstrează evidențele prevăzute în prezenta literă într-o bază de date confidențială și sigură.
Metodele de comunicare securizate permit raportarea încălcărilor posibile sau certe cel puțin în următoarele moduri
raportarea scrisă a încălcărilor, în format electronic sau pe suport hârtie
raportarea orală a încălcărilor prin intermediul liniilor telefonice, indiferent dacă este înregistrată sau neînregistrată
întâlnirea cu angajați specializați ai A.S.F., dacă este cazul.
A.S
se asigură că o raportare privind o încălcare primită prin alte mijloace decât prin metodele de comunicare securizate prevăzute în prezentul articol este transmisă imediat, fără modificare, angajaților specializați ai A.S.F., utilizând metodele de comunicare securizate.
Procesul de gestionare de către A.S
a raportărilor transmise de persoanele ce reclamă încălcări ale prevederilor prezentei legi se realizează conform prevederilor alin. (2)-(5) și reglementărilor emise de A.S.F., cu asigurarea
întocmirii de proceduri specifice pentru primirea raportărilor privind încălcările și luarea de măsuri ulterioare
unui nivel adecvat de protecție a acelor angajați ai AFIA sau din cadrul depozitarilor FIA care raportează încălcările comise în cadrul respectivelor entități, cel puțin referitor la acte de răzbunare, de discriminare și la alte tipuri de tratament injust
protecției datelor cu caracter personal atât cu privire la persoana care raportează încălcări la prezenta lege, cât și cu privire la persoana fizică suspectată că s-ar fi făcut vinovată de o încălcare, în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor), denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 679/2016, precum și cu alte prevederi legale în vigoare în domeniul protecției datelor cu caracter personal
confidențialității în ceea ce privește persoana care raportează o încălcare, cu excepția cazului în care legislația națională impune dezvăluirea identității sale, în contextul unor anchete sau al unor proceduri judiciare ulterioare.
Raportarea de către angajații din cadrul AFIA sau din cadrul depozitarilor FIA, prevăzută la alin. (1)-(5), nu se consideră drept încălcare a vreunei restricții privind divulgarea de informații impuse prin contract sau prin orice act cu putere de lege sau act administrativ și nu atrage răspunderea persoanei care notifică în legătură cu acea raportare
După articolul 63 se introduce un nou articol, articolul 63^1, cu următorul cuprins: Articolul 63^1 Prelucrarea datelor cu caracter personal la nivelul A.S
se realizează exclusiv în scopul îndeplinirii atribuțiilor de autorizare, supraveghere, investigare, cooperare cu alte autorități publice și protecție a investitorilor, cu respectarea dispozițiilor prezentei legi, precum și în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 679/2016.