LEGE nr. 243 din 20 decembrie 2019 privind reglementarea fondurilor de investiții alternative și pentru modificarea și completarea unor acte normative
Text cu caracter informativ. Numai versiunea publicată în Monitorul Oficial al României este cea oficială.
F.I
cu capital privat, denumite în continuare F.I.A.C.P., sunt acele F.I.A.I
autorizate de A.S
și înființate ca F.I
de tip contractual sau ca F.I
de tipul societăților de investiții al căror obiect de activitate îl constituie investiția în active cu grad ridicat de risc.
În sensul prevederilor alin. (1) , în cazul F.I.A.C
de tipul societăților de investiții, activul cu grad ridicat de risc reprezintă contribuția/participarea directă sau indirectă a F.I
la înființarea unei societăți reglementate de Legea nr. 31/1990, republicată , cu modificările și completările ulterioare, dezvoltarea ei sau admiterea acesteia în cadrul unui loc de tranzacționare din România, prin participarea la capitalul social al respectivei societăți.
Valoarea nominală a acțiunii emise de F.I.A.C
de tipul societăților este de minimum 10.000 lei.
În sensul prevederilor alin. (1) , în cazul F.I.A.C
de tip contractual, activul riscant reprezintă activele eligibile pentru investiție, definite în regulile fondului.
Valoarea inițială a unității de fond emise de F.I.A.C
de tip contractual este de minimum 10.000 lei.
F.I.A.C
utilizează în denumirea lor sintagma societate de investiții alternativă cu capital privat sau fond de investiții alternative cu capital privat, după caz.
Capitalul social subscris al F.I.A.C
de tip societate de investiții nu poate fi mai mic decât contravaloarea în lei a 1.000.000 euro, sumă ce trebuie vărsată în maximum 12 luni de la înființarea respectivei F.I.A.C
Prin excepție de la prevederile art. 17 alin. (2) , capitalul social vărsat la constituire nu va putea fi mai mic de 30% din cel subscris.
Cel puțin 50% din valoarea capitalului social subscris al F.I.A.C
de tip societate de investiții este reprezentată de aport în bani, aportul în natură putând fi reprezentat de active corporale, cu excepția terenurilor.
Evaluarea activelor F.I.A.C
se realizează prin utilizarea metodelor de evaluare conforme principiului valorii juste stabilite în documentele constitutive, cu respectarea dispozițiilor Regulamentului (UE) nr. 231/2013, și se realizează cel puțin anual, precum și atunci când sunt înregistrate tranzacții cu activele F.I.A.C.P., dar și anterior onorării fiecărei solicitări a unui investitor de răscumpărare din activul F.I.A.C.P.
Activele corporale de natura imobilelor sunt evaluate de un evaluator independent, respectivele active imobiliare neputând fi achiziționate sau vândute fără ca acestea să fi fost evaluate în prealabil, cu excepția situației în care operațiunea în cauză se derulează într-un interval de 6 luni de la data unei evaluări anterioare, iar în acest interval nu a intervenit un eveniment care să determine o schimbare semnificativă a valorii imobilului respectiv. (2) Achiziționarea de active imobiliare în numele unui F.I.A.C
nu se poate face la un preț care este cu mai mult de 10% mai mare decât cel determinat de către un evaluator independent.
Vânzarea de active imobiliare în numele unui F.I.A.C
nu se poate face la un preț care este cu mai mult de 10% mai mic decât cel determinat de către un evaluator independent.
Prevederile alin. (2) și (3) nu se aplică în situații excepționale, care trebuie specificate în regulile fondului sau în actul constitutiv al F.I.A.C.P., după caz.
În situația înregistrării unei achiziții sau vânzări în condițiile stipulate la alin. (2) sau (3) , această situație trebuie detaliată în raportul anual al respectivului F.I.A.C.P., cu specificarea exactă a motivelor efectuării acelei tranzacții, a datei tranzacției, a contrapărții tranzacției, precum și a prețului contractului.
Înființarea și funcționarea F.I.A.C
se realizează cu respectarea prevederilor prezentei legi și a reglementărilor A.S.F.
În aplicarea prevederilor art. 51 și 52 , în ceea ce privește obligațiile de transparență și raportare ale F.I.A.C.P., sunt avute în vedere prevederile anexei nr. IV la Regulamentul (UE) nr. 231/2013.
În cursul desfășurării activității sale, un F.I.A.C
are în vedere ca expunerea sa, calculată potrivit metodei angajamentului în conformitate cu art. 8 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, să nu depășească triplul valorii activului net prevăzute la art. 111 alin. (1) din regulamentul respectiv. (4) Titlurile de participare emise de F.I.A.C
pot fi distribuite și către investitorii de retail, cu respectarea următoarelor condiții
F.I.A.C
trebuie să investească cel puțin 50% din activele sale în societăți neadmise la tranzacționare în cadrul unui loc de tranzacționare sau tranzacționate în cadrul unei burse dintr-un stat terț
documentele publicitare oferite investitorilor de retail conțin informații clare, concrete și complete privind tipurile de riscuri specifice investiției, precum și orizontul temporar al acesteia
politica de investiții a F.I.A.C
stabilită în documentele de constituire se încadrează în prevederile art. 35 , cu excepția limitelor investiționale stabilite la alin. (2) lit. n) și o) din același articol; d) evaluarea activelor din portofoliul F.I.A.C
se realizează în conformitate cu prevederile art. 37
F.I.A.C
se conformează în mod corespunzător cu regulile de transparență stabilite la art. 36 și 38 .
F.I
speculative, denumite în continuare F.I.A.S.P.E.C., sunt acele F.I.A.I
înființate ca F.I
de tip contractual sau ca F.I
de tipul societăților de investiții autorizate de A.S
care investesc preponderent în instrumente financiare derivate și/sau care utilizează strategii de investiții și operațiuni care implică utilizarea substanțială a efectului de levier, definit la art. 3 pct. 16 din Legea nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare, în vederea obținerii unor randamente pozitive indiferent de condițiile și fluctuațiile piețelor financiare.
În vederea încadrării ca F.I.A.S.P.E.C., documentele constitutive ale F.I
prevăd faptul că, în vederea atingerii obiectivului investițional, expunerea globală a respectivului F.I.A., calculată potrivit metodei angajamentului în conformitate cu art. 8 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, depășește triplul valorii activului net prevăzute în regulamentul respectiv, această depășire realizându-se prin utilizarea unora dintre metodele prevăzute în anexa nr. I la Regulamentul (UE) nr. 231/2013, respectiv prin utilizarea uneia sau mai multora dintre strategiile specifice menționate în anexa nr. IV la același regulament, cu respectarea prevederilor art. 24 alin. (3) din Legea nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare.
Prin excepție de la prevederile alin. (2) , documentele constitutive ale F.I.A.S.P.E
pot permite scăderea expunerii sale globale sub limita triplului valorii activului net, dar nu mai mult de 120 de zile calendaristice în fiecare an.
În vederea dobândirii de către o persoană fizică a calității de acționar al unui F.I.A.S.P.E
de tipul societăților de investiții, investiția minimă individuală este reprezentată de contravaloarea în lei a sumei de 125.000 euro, reprezentând valoarea minimă a unui titlu de participare al F.I.A.S.P.E.C., stabilită la cursul B.N
de la data subscrierii.
În cazul unei persoane juridice sau entități de tip contractual fără personalitate juridică, investiția minimă individuală menționată la alin. (1) este reprezentată de contravaloarea în lei a sumei de 1.250.000 euro, reprezentând valoarea minimă a capitalului social, respectiv a activului net al F.I.A.S.P.E.C., stabilită la cursul B.N
de la data subscrierii.
În cazul F.I.A.S.P.E
de tip contractual, investiția minimă individuală a unei persoane sau entități de tip contractual fără personalitate juridică este reprezentată de contravaloarea în lei a sumei de 125.000 euro, stabilită la cursul B.N
de la data subscrierii.
Documentul de ofertă și regulile/actul constitutiv al unui F.I.A.S.P.E
trebuie să conțină suplimentar avertismentelor menționate la art. 8 alin. (4) și o atenționare cu privire la faptul că în general acest tip de F.I
poate performa în perioade de scădere sau de instabilitate/volatilitate a piețelor financiare.
Prevederile art. 54 alin. (3) , art. 55 și art. 56 alin. (1) și (2) se aplică în mod corespunzător și F.I.A.S.P.E.C.
F.I.A.S.P.E
subiect al prezentei legi utilizează în denumirea lor sintagma societate de investiții alternative speculative sau fond speculativ de investiții alternative, după caz.
F.I
specializate în investiții în bunuri și mărfuri, denumite în continuare F.I.A.B.M., sunt acele F.I.A.I
înființate ca F.I
de tip contractual sau ca F.I
de tipul societăților de investiții autorizate de A.S
al căror obiect îl reprezintă investiția directă în active fizice din domeniul de activitate sau ramura economică prevăzută în documentele de constituire ale F.I.A.I.P., inclusiv obiecte de artă, metale prețioase, terenuri agricole și păduri.
Valoarea inițială a activului net, respectiv a capitalului social al F.I.A.B
nu poate fi mai mică de echivalentul în lei a sumei de 1.000.000 euro, valoarea titlului de participare fiind de minimum contravaloarea în lei a 10.000 euro.
Prevederile art. 54 alin. (3) și art. 56 alin. (1) și (2) se aplică în mod corespunzător și F.I.A.B.M.; de asemenea, prevederile art. 55 se aplică în mod corespunzător și F.I.A.B.M., cu excepția acelor F.I.A.B
specializate în investiții în obiecte de artă.
În cazul F.I.A.B
specializat în investiții în obiecte de artă, investițiile sunt realizate în acele opere de artă prevăzute în Legea nr. 227/2015 privind Codul fiscal , cu modificările și completările ulterioare.
Prevederile art. 61-63 aplicabile F.I
specializate în investiții imobiliare se aplică în mod corespunzător și F.I
specializate în investiții în opere de artă, referirile la investiții imobiliare, activ/e imobiliar/e, respectiv societăți cu profil imobiliar și specialitatea evaluare proprietăți imobiliare fiind considerate a fi făcute la investițiile în opere de artă, operă/e de artă, respectiv operatori economici atestați de Ministerul Culturii specializați în comerțul cu opere de artă și specialitate evaluare bunuri mobile - opere de artă.
Certificarea existenței și conținutului operei de artă se poate face pe baza următoarelor documente
certificatul de vânzare prevăzut la art. 8^1 din Normele privind comerțul cu bunuri culturale mobile aprobate prin Hotărârea Guvernului nr. 1.420/2003 , cu modificările și completările ulterioare, însoțit de factura de achiziție, în situația în care opera de artă se dobândește de la un operator economic atestat de Ministerul Culturii; sau
contractul de vânzare-cumpărare, în situația în care opera de artă se dobândește de la un colecționar persoană fizică sau juridică.
În cursul desfășurării activității sale, un F.I.A.B
are în vedere ca expunerea sa, calculată potrivit metodei angajamentului în conformitate cu prevederile art. 8 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, să nu depășească triplul valorii activului net prevăzută la art. 111 alin. (1) din regulamentul respectiv. (8) F.I.A.B
subiect al prezentei legi utilizează în denumirea lor sintagma societate de investiții alternative în bunuri și mărfuri sau fond de investiții alternative în bunuri și mărfuri, după caz.
Un F.I
destinat investitorilor profesionali specializat în investiții imobiliare, denumit în continuare F.I.A.I.M.O.B., este autorizat de A.S
și investește cel puțin 75% din activele sale în active imobiliare, în sensul prezentei legi, sau în acțiuni neadmise la tranzacționare în cadrul unui loc de tranzacționare ale societăților cu profil imobiliar, respectiv părți sociale ale societăților cu profil imobiliar ale căror situații financiare sunt auditate cel puțin cu o frecvență anuală și care își reevaluează activele cel puțin anual, precum și de fiecare dată când se înregistrează tranzacții cu active din portofoliul său investițional. În scop de supraveghere prudențială, A.S
poate solicita ca procesul de evaluare a activelor, respectiv ca auditarea situațiilor financiare ale societăților cu profil imobiliar în care sunt investite activele F.I.A.I.M.O
să se realizeze cu o frecvență mai mare decât cea anuală.
Un F.I.A.I.M.O
nu poate investi mai mult de 50% din valoarea activelor sale într-un singur activ imobiliar sau în acțiuni neadmise la tranzacționare pe o piață reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare ale unei singure societăți cu profil imobiliar/părți sociale ale unei singure societăți cu profil imobiliar.
În scopul calculării limitei prevăzute la alin. (2) , proprietățile care au o destinație economică interconectată sunt considerate un singur activ imobiliar. Proprietățile care au o destinație economică interconectată reprezintă proprietățile din cadrul aceluiași proiect imobiliar.
În vederea asigurării lichidității, un F.I.A.I.M.O
poate investi în activele menționate la art. 35 alin. (1) lit. a) , b) , d) , e) și g) și în instrumente financiare derivate admise la tranzacționare în cadrul unui loc de tranzacționare și poate să dețină conturi curente și numerar în lei și valută, cu respectarea următoarelor limite
valoarea depozitelor bancare constituite la aceeași instituție de credit nu poate reprezenta mai mult de 20% din activele F.I
Valoarea conturilor curente și a numerarului deținut în lei și în valută nu trebuie să depășească 10% din activele sale
valorile mobiliare și instrumentele pieței monetare prevăzute la art. 35 alin. (1) lit. a) și b) emise de un singur emitent, deținute de un F.I
specializat în investiții imobiliare, nu pot reprezenta mai mult de 10% din activele sale.
Un A.F.I.A., în numele unui F.I.A.I.M.O.B., poate deține calitatea de asociat sau asociat unic în cadrul unei societăți cu răspundere limitată sau de acționar în cadrul unei societăți pe acțiuni înregistrate la oficiul registrului comerțului, fără a fi considerate ca aparținând patrimoniului A.F.I
și nu pot face obiectul niciunei pretenții fie din partea creditorilor A.F.I.A., fie în cazul falimentului sau al lichidării administrative a respectivului A.F.I.A.
În cursul desfășurării activității sale, un F.I.A.I.M.O
are în vedere ca expunerea sa, calculată potrivit metodei angajamentului în conformitate cu art. 8 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, să nu depășească triplul valorii activului net prevăzută la art. 111 alin. (1) din regulamentul respectiv. (7) F.I.A.I.M.O.B., subiect al prezentei legi, utilizează în denumirea lor sintagma societate de investiții alternative imobiliară sau fond imobiliar de investiții alternative, după caz.
Evaluarea activelor imobiliare se efectuează de către un evaluator independent, înscris în Registrul public al A.S.F., cu respectarea reglementărilor emise de A.S
Depozitarul certifică modalitatea de calcul al activului net, preluând în calculul acestuia valoarea activelor imobiliare înscrisă în raportul de evaluare întocmit de către evaluatorul independent, responsabil pentru evaluare.
Metoda de evaluare a activelor imobiliare va fi menținută de F.I.A.I.M.O
pe o perioadă de minimum 3 ani și va fi prevăzută în regulile sau actul constitutiv al acestuia, după caz.
Reevaluarea activelor imobiliare se va realiza cel puțin cu o frecvență anuală, precum și de fiecare dată când se înregistrează tranzacții cu active din portofoliul său investițional sau la solicitarea A.S
și va fi corelată cu politica de emisiuni și răscumpărări a F.I.A.I.M.O
Cheltuielile cu evaluarea activelor imobiliare vor fi suportate de către F.I.A.
Un F.I.A.I.M.O
nu poate cumpăra sau vinde active imobiliare fără ca acestea să fi fost evaluate în prealabil în condițiile prevăzute la art. 62 .
Achiziționarea sau vânzarea de active imobiliare nu se poate face la un preț care este cu mai mult de 10% mai mare, în situația achiziționării, respectiv cu mai mult de 10% mai mic, în situația vânzării, decât cel determinat de către un evaluator independent.
Prevederile alin. (4) nu se aplică în situații excepționale, care trebuie specificate în regulile sau actul constitutiv al F.I.A.I.M.O.B., după caz.
Situațiile excepționale menționate la alin. (5) vor fi detaliate în raportul anual al respectivului F.I.A.I.M.O.B., cu specificarea exactă a motivelor efectuării tranzacției, a datei tranzacției, a contrapărții tranzacției, precum și a prețului contractului.
Detaliile prevăzute la alin. (6) vor face obiectul unei note de informare care va fi transmisă investitorilor în cel mult 30 de zile de la data efectuării tranzacției.
Certificarea existenței activelor imobiliare, în funcție de tipul activului, se face pe baza extrasului de carte funciară pentru informare nu mai vechi de 30 de zile, precum și a actului de proprietate.
F.I.A.I.M.O
nu investesc direct în construcții nefinalizate care nu se încadrează în definiția activului imobiliar de la art. 2 lit. b) .
Frecvența de răscumpărare a titlurilor de participare emise de F.I.A.I.M.O
este corelată cu profilul investițional și politica de administrare a riscului de lichiditate a portofoliului investițional al F.I.A.I.M.O
în condiții normale sau excepționale de lichiditate, în conformitate cu prevederile art. 47 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013.
F.I
cu capital de risc, denumite în continuare F.I.A.C.R., autorizate de către A.S.F., constituite ca F.I.A
sau ca F.I.A.S., își desfășoară activitatea în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 345/2013 și a măsurilor de implementare adoptate de Comisia Europeană.
Pentru a putea fi distribuite în alte state membre, F.I.A.C.R., subiect al prezentei legi, vor utiliza în denumirea lor acronimul EuVECA, conform art. 4 din Regulamentul (UE) nr. 345/2013, notificarea transfrontalieră a distribuției realizându-se cu respectarea Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 593/2014 al Comisiei din 3 iunie 2014 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul notificării în conformitate cu articolul 16 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 345/2013 al Parlamentului European și al Consiliului privind fondurile europene cu capital de risc.
Autorizarea de către A.S
a F.I.A.C
se realizează în conformitate cu prevederile prezentei legi.
În situația în care Regulamentul (UE) nr. 345/2013 nu distinge, obligațiile ce rezidă în sarcina administratorilor F.I.A.C
sunt cele prevăzute de dispozițiile Legii nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare, și ale reglementărilor A.S
aplicabile A.F.I
înregistrați la A.S.F., cu luarea în considerare a prevederilor art. 2 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 345/2013.
În cursul desfășurării activității sale, un F.I.A.C
are în vedere ca expunerea sa, calculată potrivit metodei angajamentului în conformitate cu art. 8 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, să nu depășească triplul valorii activului net prevăzută la art. 111 alin. (1) din regulamentul respectiv.
F.I
de antreprenoriat social, denumită în continuare F.I.A.A
autorizate de către A.S.F., constituite ca F.I
de tip contractual sau ca F.I
de tipul societăților de investiții, își desfășoară activitatea în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 346/2013 și a măsurilor de implementare adoptate de Comisia Europeană.
Pentru a putea fi distribuite în alte state membre, F.I.A.A.S., subiect al prezentei legi, vor utiliza în denumirea lor acronimul EuSEF, conform art. 4 din Regulamentul (UE) nr. 346/2013, notificarea transfrontalieră a distribuției realizându-se cu respectarea Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 594/2014 al Comisiei din 3 iunie 2014 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul notificării în conformitate cu articolul 17 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 346/2013 al Parlamentului European și al Consiliului privind fondurile europene de antreprenoriat social.
Autorizarea de către A.S
a F.I.A.A
se realizează în conformitate cu prevederile prezentei legi.
În situația în care Regulamentul (UE) nr. 346/2013 nu distinge, obligațiile ce rezidă în sarcina administratorilor F.I.A.A
sunt cele prevăzute de dispozițiile Legii nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare, și ale reglementărilor A.S
aplicabile A.F.I
înregistrați la A.S.F., cu luarea în considerare a prevederilor art. 2 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 346/2013.
În cursul desfășurării activității sale, un F.I.A.A
are în vedere ca expunerea sa, calculată potrivit metodei angajamentului în conformitate cu art. 8 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, să nu depășească triplul valorii activului net prevăzută la art. 111 alin. (1) din regulamentul respectiv.
Fuziunea F.I
se realizează în conformitate cu prevederile titlului I, cap. IV, secțiunea a 7-a din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 , aplicabile O.P.C.V
și cu respectarea dispozițiilor legale aplicabile societăților.
Divizarea și lichidarea F.I
se realizează, în funcție de natura juridică a acestora, în conformitate cu prevederile legale aplicabile societăților și cu reglementările A.S.F.
Încălcarea dispozițiilor prezentei legi și a reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia atrage răspunderea contravențională sau penală, în condițiile legii.
Constituie contravenții săvârșirea de către A.F.I
care administrează F.I
reglementate de prezenta lege, de către F.I
autoadministrate și/sau de către membrii consiliului de administrație ori ai consiliului de supraveghere ai A.F.I
ori F.I
autoadministrat, de către directorii sau membrii directoratului A.F.I
ori F.I
autoadministrat, precum și de către persoanele fizice care exercită alte funcții de conducere ori exercită cu titlu profesional activități reglementate de prezenta lege, în funcție de obligațiile aflate în sarcina lor, conform prezentei legi, a următoarelor fapte
nerespectarea condițiilor care au stat la baza autorizării/înregistrării și a condițiilor de funcționare prevăzute la art. 4 , art. 6 alin. (4) , art. 11 alin. (1) , art. 12 alin. (4) și art. 64 alin. (3)
nerespectarea prevederilor art. 37 , art. 50 , art. 54 alin. (3) , art. 55 alin. (1) , art. 60 alin. (5) , art. 62 și art. 63 privind evaluarea activelor F.I.A.
nerespectarea obligațiilor de transparență și raportare prevăzute la art. 8 alin. (4) , art. 9 alin. (3) și (4) , art. 11 alin. (2) și (4) , art. 38 alin. (1)-(4) și (6) , art. 40 , art. 47 alin. (4) și (5) , art. 57 alin. (2) și art. 59 alin. (1)
nerespectarea regulilor prudențiale prevăzute la art. 5 alin. (1)-(3) , art. 8 alin. (4) , (6) și (8) și art. 29
nerespectarea termenelor prevăzute la art. 11 alin. (5) și (6) , art. 28 alin. (3) , art. 34 , art. 35 alin. (3) , art. 36 , art. 41 alin. (2) , art. 47 alin. (2) , (4) și (5) , art. 49 și art. 51 alin. (1)
nerespectarea obligației de notificare a înregistrărilor la O.N.R
prevăzute de prezenta lege
nerespectarea condițiilor impuse la modificarea documentelor ce au stat la baza acordării autorizației, fără a notifica sau solicita, după caz, modificarea autorizației de funcționare
nerespectarea prevederilor din regulile fondurilor, prospectele de emisiune, documentele de ofertă, actele constitutive ale F.I
autorizate în baza prezentei legi, inclusiv cele referitoare la strategia investițională, tipurile de active eligibile, limitele investiționale aplicabile categoriei respective de F.I.A.
nerespectarea măsurilor stabilite prin actele de autorizare, supraveghere, reglementare și control sau în urma acestora
utilizarea neautorizată a sintagmelor aferente categoriilor de F.I
stabilite de prezenta lege
împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite de lege A.S.F., precum și refuzul nejustificat al oricărei persoane de a răspunde solicitărilor A.S
în exercitarea prerogativelor care îi revin acesteia potrivit prevederilor legale
nerespectarea reglementărilor în vigoare, emise de A.S
în aplicarea prezentei legi, în conformitate cu condițiile prevăzute de respectivele reglementări
nerespectarea prevederilor art. 14 alin. (2) , art. 15 , art. 27 alin. (3) , art. 30 alin. (1) și art. 38 alin. (5) privind respectarea regimului legal aplicabil emitenților de valori mobiliare.
Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 73 alin. (2) lit. a)-l) se sancționează după cum urmează
cu avertisment sau amendă de la 1.000 lei la 50.000 lei, pentru persoanele fizice
cu avertisment sau amendă de la 0,1% până la 5% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice.
Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 73 alin. (2) lit. m) se sancționează conform art. 127 alin. (1) lit. c) pct. 2 sau pct. 3 , după caz, din Legea nr. 24/2017 .
În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, este luată în considerare cifra de afaceri netă a anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării.
Prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , în cazul persoanei juridice nou-înființate și care nu a înregistrat cifra de afaceri în anul anterior sancționării, aceasta este sancționată cu amendă de la 10.000 lei la 1.000.000 lei.
În funcție de gravitatea faptei, pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 73 alin. (2) , A.S
poate aplica următoarele sancțiuni contravenționale complementare
suspendarea autorizației
retragerea autorizației
interzicerea pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani a dreptului de a ocupa o funcție, de a desfășura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea de către A.S
în condițiile prezentei legi.
A.S
este în drept să suspende din funcție membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directoratului, conducătorii, persoanele responsabile cu administrarea riscurilor și/sau ofițerii de conformitate ai A.F.I
sau să solicite introducerea pe ordinea de zi a A.G
a propunerii de revocare a membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directoratului F.I
administrat intern și numirea altor persoane în locul acestora, după caz, în situația în care se constată că aceste persoane prejudiciază administrarea F.I
autorizate de A.S.F., prin influența exercitată în administrarea acestor entități ca urmare a deținerii unei participații calificate în cadrul A.F.I.A, definită la art. 3 pct. 32 din Legea nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare.
În funcție de natura și gravitatea faptei, în cazul săvârșirii contravențiilor prevăzute la art. 73 alin. (2) , A.S
poate aplica măsuri administrative, precum
o declarație publică în care se indică persoana responsabilă de încălcare și natura încălcării prevederilor legale
o decizie prin care se solicită persoanei responsabile de încălcare să pună capăt respectivului comportament și să se abțină de la repetarea acestuia
alte măsuri de atenționare și/sau cu scopul prevenirii sau remedierii situațiilor de nerespectare a dispozițiilor legale, conform reglementărilor A.S.F.
Sancțiunile contravenționale principale prevăzute la alin. (1) sau (2) se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute la alin. (5) .
Măsurile administrative prevăzute la alin. (7) pot fi aplicate împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute la alin. (1) , (2) și (5) .
În cazul constatării săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică amenda prevăzută pentru contravenția cea mai gravă, prin derogare de la prevederile art. 10 alin. (2) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 .
A.S
face publică pe site-ul propriu orice măsură administrativă sau sancțiune impusă pentru nerespectarea prevederilor prezentei legi și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia. Datele cu caracter personal conținute în publicare se păstrează pe pagina de internet a A.S
cu respectarea reglementărilor legale privind protecția datelor cu caracter personal, pentru o perioadă stabilită prin reglementările A.S.F., cu respectarea prevederilor Regulamentului (UE) nr. 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor), denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 679/2016, precum și ale altor prevederi legale în vigoare în domeniul protecției datelor cu caracter personal.
Prin excepție de la prevederile alin. (11) , în cazul în care publicarea identității persoanelor juridice sau a datelor cu caracter personal ale persoanelor fizice este considerată de către A.S
ca fiind disproporționată, ca urmare a unei evaluări efectuate de la caz la caz cu privire la proporționalitatea publicării unor astfel de informații, sau în cazul în care publicarea pune în pericol stabilitatea piețelor financiare sau o investigație în curs, A.S
poate adopta cel puțin una dintre următoarele măsuri administrative
amânarea publicării actului individual de impunere a sancțiunii sau a măsurii administrative până când motivele nepublicării încetează
publicarea actului individual de impunere a sancțiunii sau a măsurii administrative fără a indica identitatea persoanelor juridice sau datele cu caracter personal ale persoanelor fizice, prin pseudonimizare, cu condiția ca această publicare să asigure o protecție eficace a datelor cu caracter personal în cauză
nepublicarea actului individual de impunere a unei sancțiuni sau măsuri administrative, în cazul în care opțiunile prevăzute la lit. a) și b) sunt considerate insuficiente pentru a se asigura
că nu este pusă în pericol stabilitatea piețelor financiare
că este garantată proporționalitatea publicării unor astfel de decizii în cazurile în care măsurile respective sunt considerate a fi de natură minoră.
În cazul unei decizii de publicare a sancțiunii sau a măsurii administrative fără a indica identitatea persoanelor juridice sau datele cu caracter personal ale persoanelor fizice, A.S
poate amâna publicarea datelor relevante pentru o perioadă rezonabilă, în cazul în care se preconizează că în cursul perioadei respective motivele care au stat la baza acestei publicări vor înceta să fie valabile.
A.S
informează ESMA cu privire la sancțiunile și măsurile administrative aplicate în baza prevederilor prezentei legi, în cazul în care raportarea este o cerință legală stabilită prin Legea nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare.
Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 73 alin. (2) se constată de către personalul specializat din cadrul A.S
împuternicit să exercite atribuții privind supravegherea, investigarea și controlul respectării dispozițiilor legale și ale reglementărilor aplicabile pieței de capital.
La primirea actelor de verificare rezultate în urma activității de autorizare, supraveghere sau control, potrivit cărora se constată săvârșirea uneia dintre contravențiile prevăzute la art. 73 alin. (2) , A.S
dispune, prin emiterea de acte individuale, aplicarea sancțiunilor prevăzute în prezentul articol. (17) În măsura în care prezenta lege nu dispune altfel, contravențiilor prevăzute de prezenta lege le sunt aplicabile dispozițiile Ordonanței Guvernului nr. 2/2001 .
La individualizarea sancțiunii se au în vedere prevederile art. 5 alin. (6) și art. 21 alin. (3) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , precum și circumstanțele personale și reale ale săvârșirii faptei și conduita făptuitorului, în funcție de
gravitatea și durata încălcării
gradul de vinovăție a contravenientului
capacitatea financiară a contravenientului, astfel cum este indicată de cifra de afaceri totală a persoanei juridice sau de venitul anual al persoanei fizice responsabile, în măsura în care aceasta poate fi identificată, sau de alți indicatori relevanți
valoarea câștigurilor obținute sau a pierderilor evitate de către contravenient din respectiva operațiune, prejudiciile suferite de alte persoane și, după caz, pagubele aduse funcționării pieței financiare sau economiei în ansamblu, în măsura în care acestea se pot determina
gradul de cooperare a contravenientului cu A.S.F.
încălcările anterioare comise de contravenient
eventualele măsuri luate de către contravenient, ulterior săvârșirii faptei, pentru a limita pagubele, pentru acoperirea prejudiciului sau pentru desistarea săvârșirii faptei.
Prin derogare de la prevederile art. 13 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , termenul de prescripție a aplicării sancțiunii contravenționale este de 6 luni de la data constatării faptei, dar nu mai târziu de 3 ani de la data săvârșirii acesteia.
Prin derogare de la prevederile art. 7 alin. (1) și ale art. 11 alin. (1) și (2) din Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004 , cu modificările și completările ulterioare, actele administrative adoptate de A.S
conform prevederilor prezentei legi sau pentru aplicarea regulamentelor adoptate la nivelul Uniunii Europene în domeniile prevăzute de prezenta lege, motivate în mod corespunzător, pot fi atacate, în termen de 30 de zile de la data comunicării, la Curtea de Apel București, Secția contencios administrativ și fiscal. Actul administrativ individual prin care A.S
aplică sancțiunea cu amendă constituie titlu executoriu.
Prin derogare de la prevederile art. 28 alin. (1) și ale art. 29 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , în cazul sancțiunilor aplicate pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 73 , persoanele sancționate achită amenda contravențională stabilită în decizia A.S
de sancționare în termen de cel mult 15 zile de la data comunicării acesteia.
Desfășurarea fără autorizație a oricăror activități sau operațiuni pentru care prezenta lege cere autorizarea constituie infracțiune și se sancționează potrivit art. 348 din Legea nr. 286/2009 privind Codul penal , cu modificările și completările ulterioare.
A.S
este în drept să retragă avizul acordat auditorului financiar care efectuează misiuni de audit la F.I
în cazul încălcării prevederilor art. 21 alin. (3)-(5) , în condițiile prevăzute de reglementările emise de A.S.F.
În aplicarea prevederilor art. 33 din Regulamentul (UE) nr. 760/2015, încălcarea dispozițiilor acestui regulament, precum și ale reglementărilor emise de A.S
în aplicarea acestuia constituie contravenție, se constată și se sancționează de către A.S.F., în calitate de autoritate națională competentă, și atrage răspunderea contravențională conform prevederilor art. 74 .
În aplicarea prevederilor art. 40 și 41 din Regulamentul (UE) nr. 1.131/2017, încălcarea dispozițiilor respectivului regulament și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestuia constituie contravenție, se constată și se sancționează de către A.S.F., în calitate de autoritate națională competentă, și atrage răspunderea contravențională conform prevederilor art. 74 .
Prin excepție de la prevederile art. 17 alin. (2) , obligația plății integrale la momentul subscrierii nu se aplică și acțiunilor subscrise de statul român în cadrul unor F.I.A
înființate ca societăți, în baza altor acte normative.
Având în vedere prevederile art. 1 alin. (4) și, respectiv, ale art. 63 alin. (1) din Legea nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare, în categoria F.I
din România prevăzute la art. 1 alin. (2) din prezenta lege sunt incluse
organismele de plasament colectiv, altele decât organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, denumite în continuare A.O.P.C., înființate în România, care anterior intrării în vigoare a Legii nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare, au fost obligate să solicite înregistrarea la A.S
conform prevederilor art. 114 alin. (2) și art. 115 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, inclusiv societățile de investiții financiare, constituite în conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietății Private în societăți de investiții financiare, cu modificările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 133/1996 , respectiv Societatea „Fondul Proprietatea“ - S
constituită în conformitate cu prevederile Legii nr. 247/2005 privind reforma în domeniile proprietății și justiției, precum și unele măsuri adiacente, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 247/2005
A.O.P
înființate în România cărora, în conformitate cu prevederile art. 115 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 , cu modificările și completările ulterioare, nu le erau aplicabile prevederile respectivei legi, neavând obligația înregistrării la A.S
anterior intrării în vigoare a Legii nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare.
Entitățile autorizate de A.S
în calitate de F.I.A., în conformitate cu prezenta lege și înființate/constituite în baza unor acte normative speciale, funcționează și își desfășoară activitatea în baza prevederilor prezentei legi și a Legii nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare, și a reglementărilor emise în aplicarea acestora, respectiv în baza actelor normative speciale de înființare/constituire, după caz, precum și în baza Legii nr. 31/1990, republicată , cu modificările și completările ulterioare, în măsura în care aceasta din urmă nu contravine prevederilor legilor menționate anterior, respectiv actelor normative primare de constituire/înființare, după caz.
A.O.P
autorizate de A.S
la data intrării în vigoare a prezentei legi și A.O.P
prevăzute la art. 78 alin. (2) lit. b) , cu excepția F.I.A.P
prevăzute la art. 44 alin. (1) , sunt obligate ca, în termen de 6 luni de la data intrării în vigoare a acesteia
să își adapteze documentele de constituire și funcționare și activitatea la prevederile prezentei legi
să solicite autorizarea modificărilor necesare ale documentelor menționate la lit. a) și să depună cererile și documentația în acest sens.
A.O.P
aflate în situația prevăzută la alin. (1) și care nu dau curs obligațiilor prevăzute în prezentul articol, în termen de 6 luni de la data intrării în vigoare a prezentei legi, li se retrage autorizația de funcționare.
În aplicarea prevederilor alin. (1) , A.O.P
înregistrate la A.S
anterior intrării în vigoare a prezentei legi solicită autorizarea la A.S
în vederea încadrării în una dintre categoriile de F.I
prevăzute de prezenta lege, astfel
A.O.P
care atrag în mod public resurse financiare solicită încadrarea în una dintre categoriile de F.I
destinate investitorilor de retail
A.O.P
care atrag în mod privat resurse financiare solicită încadrarea în una dintre categoriile de F.I
destinate investitorilor profesionali sau investitorilor de retail, după caz. În cazul în care investitorii respectivului A.O.P
nu se încadrează în categoria investitorilor profesionali, A.F.I
care administrează activele A.O.P.C.
solicită A.S
ca respectivul A.O.P
să fie autorizat în calitate de F.I
destinat investitorilor de retail; sau
inițiază demersurile necesare în termen de 3 luni de la data intrării în vigoare a prezentei legi în vederea lichidării A.O.P.C., în conformitate cu prevederile stabilite prin reglementările emise de A.S.F., cu respectarea conținutului prospectului A.O.P.C.
În cazul A.O.P
înregistrate la A.S
ale căror titluri de participare sunt tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare, acestea solicită încadrarea în categoria F.I
destinate investitorilor de retail.
Ca urmare a modificărilor documentelor de constituire a A.O.P
de tipul fondurilor închise de investiții înregistrate la A.S
anterior intrării în vigoare a prezentei legi, în vederea alinierii la prevederile acesteia și ale reglementărilor A.S
cu privire la transformarea în F.I.A.C, nu sunt aplicabile prevederile art. 11 alin. (4) cu privire la retragerea investitorilor.
Cererile de autorizare ale A.O.P
în curs de soluționare la data intrării în vigoare a prezentei legi vor fi retrase și completate în conformitate cu prevederile prezentei legi.
Societățile de investiții financiare, denumite în continuare S.I.F., constituite în conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 , cu modificările ulterioare, precum și societatea de investiții „Fondul Proprietatea“ - S.A., constituită în temeiul Legii nr. 247/2005 , cu modificările și completările ulterioare, se încadrează în categoria F.I
destinate investitorilor de retail și nu pot să solicite retragerea de la tranzacționare de pe piața reglementată la vedere administrată de Bursa de Valori București - S.A., decât în condițiile retragerii autorizației de F.I
de către A.S.F.
În cazul emiterii de către S.I
a mai multor categorii de acțiuni, aceste categorii de acțiuni se tranzacționează în secțiuni diferite pe piața reglementată la vedere administrată de Bursa de Valori București - S.A.
Prin derogare de la prevederile art. 134 din Legea nr. 31/1990, republicată , cu modificările și completările ulterioare, modificarea actelor constitutive ale S.I
în vederea modificării obiectului de activitate în conformitate cu prevederile Legii nr. 74/2015 , cu modificările și completările ulterioare, se realizează fără oferirea dreptului acționarilor de retragere din societate și sunt înregistrate la oficiul registrului comerțului din județul în care este înregistrat sediul social, în baza hotărârii consiliului de administrație sau a A.F.I.A., după caz, ulterior obținerii autorizației prealabile emise de A.S.F.
Prezenta lege intră în vigoare la 30 de zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.
În termen de 3 luni de la intrarea în vigoare a prezentei legi, A.S
emite reglementări în aplicarea acesteia.
La împlinirea termenului de 6 luni prevăzut la art. 79 alin. (1) se abrogă
Legea nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietății Private în societăți de investiții financiare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 273 din 1 noiembrie 1996, cu modificările ulterioare
art. 114-120 , art. 122 , art. 123 , art. 272 alin. (1) lit. i) , art. 286 , 286^1 și 286^3 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 571 din 29 iunie 2004, cu modificările și completările ulterioare
art. 6 alin. (1) , art. 7 , art. 7^1 , art. 9 , art. 9^1 , art. 9^2 alin. (8)-(10) , art. 12 alin. (3) , (4) , (4^1) , (5) și alin. (9) și art. 20^1 din titlul VII al Legii nr. 247/2005 privind reforma în domeniile proprietății și justiției, precum și unele măsuri adiacente, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 653 din 22 iulie 2005, cu modificările și completările ulterioare.
Prelucrarea datelor cu caracter personal la nivelul A.S
se realizează exclusiv în scopul îndeplinirii atribuțiilor de autorizare, supraveghere, investigare, cooperare cu alte autorități publice și protecție a investitorilor, cu respectarea dispozițiilor prezentei legi, ale Regulamentului (UE) nr. 679/2016, precum și a altor prevederi legale în vigoare în domeniul protecției datelor cu caracter personal.
La data intrării în vigoare a prezentei legi, dispozițiile titlului VIII „Auditul financiar“ din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 571 din 29 iunie 2004, cu modificările și completările ulterioare, se abrogă.
La data intrării în vigoare a prezentei legi orice sintagmă/trimitere la „A.O.P.C.“ utilizată în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 se va citi/se consideră ca fiind făcută la „F.I.A.“.
La data intrării în vigoare a prezentei legi, Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 435 din 30 iunie 2012, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015 , cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează
La articolul 4, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins:
Prevederile titlului IX «Auditul financiar» din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, se aplică în mod corespunzător de către S.A
și O.P.C.V
M
Articolul 13 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 13
Participațiilor calificate în cadrul unei S.A
li se aplică în mod corespunzător prevederile art. 34-45 și art. 272 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, precum și reglementările A.S
privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii de investiții financiare.
În sensul prezentei ordonanțe de urgență, termenul «S.S.I.F.» din cuprinsul art. 34-45 din Legea nr. 126/2018 se va citi «S.A.I.», iar termenul «entitate reglementată» din cuprinsul art. 272 al aceleiași legi va include «S.A
I
La articolul 193^2, după litera k) se introduce o nouă literă, litera l), cu următorul cuprins
de a suspenda autorizația de desfășurare a anumitor activități sau de exercitare a unor funcții, în cazul în care se constată sau există premise rezonabile de afectare a intereselor investitorilor sau a bunei reputații a S.A
în cauză, prin continuarea desfășurării respectivelor activități sau exercitarea respectivelor funcții
La articolul 196, după alineatul (6) se introduc patru noi alineate, alineatele (6^1)-(6^4), cu următorul cuprins:
În funcție de natura și gravitatea faptei, în cazul săvârșirii contravențiilor prevăzute la art. 195, A.S
poate aplica măsurile administrative prevăzute la alin. (6), precum
o declarație publică în care se indică persoana responsabilă de încălcare și natura încălcării prevederilor legale
o decizie prin care se solicită persoanei responsabile de încălcare să pună capăt respectivului comportament și să se abțină de la repetarea acestuia
alte măsuri de atenționare și/sau cu scopul prevenirii sau remedierii situațiilor de nerespectare a dispozițiilor legale, conform reglementărilor A.S.F.
Sancțiunile contravenționale principale se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute în prezenta ordonanță de urgență.
Măsurile administrative prevăzute la alin. (6^1) pot fi aplicate distinct sau împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute de prezenta ordonanță de urgență.
În cazul constatării săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică amenda prevăzută pentru contravenția cea mai gravă, prin derogare de la prevederile art. 10 alin. (2) din O
nr. 2/2001
Articolul 202 se abrogă
După articolul 202 se introduce un nou articol, articolul 202^1, cu următorul cuprins: Articolul 202^1
Prelucrarea datelor cu caracter personal la nivelul A.S
se realizează exclusiv în scopul îndeplinirii atribuțiilor de autorizare, supraveghere, investigare, cooperare cu alte autorități publice și protecție a investitorilor, cu respectarea dispozițiilor prezentei ordonanțe de urgență, precum și în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor).
În tot cuprinsul prezentei ordonanțe de urgență, sintagma reprezentant al compartimentului de control intern se va citi ofițer de conformitate.
La data intrării în vigoare a prezentei legi, Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 274 din 23 aprilie 2015, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează
La articolul 7 alineatul (2), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins
informații cu privire la membrii consiliului de administrație sau consiliului de supraveghere, după caz, precum și cu privire la directori sau membrii directoratului, după caz, ai AFIA
La articolul 10, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 10
AFIA supun autorizării A.S.F., înainte de punerea în aplicare, orice modificare a condițiilor semnificative care au stat la baza autorizării, prevăzute la art. 7 alin. (2) lit. a), b), e), f), h) și i). În cazul modificării condițiilor prevăzute la art. 7 alin. (2) lit. c), d), g) și j), AFIA notifică A.S
în acest sens cu 14 zile anterior intrării în vigoare a respectivelor modificări
La articolul 21, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu următorul cuprins :
Prevederile titlului IX «Auditul financiar» din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, se aplică în mod corespunzător de către AFIA și FIA
La articolul 50 alineatul (2), după litera l) se introduce o nouă literă, litera m), cu următorul cuprins
de a suspenda autorizația de desfășurare a anumitor activități sau de exercitare a unor funcții, în cazul în care se constată sau există premise rezonabile de afectare a intereselor investitorilor sau a bunei reputații a AFIA în cauză, prin continuarea desfășurării respectivelor activități sau exercitarea respectivelor funcții
La articolul 52, alineatul (5) se modifică și va avea următorul cuprins:
A.S
face publică orice sancțiune sau măsură administrativă impusă pentru nerespectarea prevederilor prezentei legi și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia, în afara cazurilor în care această publicare riscă să perturbe în mod grav piețele financiare, să dăuneze intereselor investitorilor sau să aducă un prejudiciu disproporționat părților în cauză
La articolul 52, după alineatul (5) se introduc patru noi alineate, alineatele (6)-(9), cu următorul cuprins:
În funcție de natura și gravitatea faptei, în cazul săvârșirii contravențiilor prevăzute la art. 51 sau 51^1, A.S
poate aplica măsuri administrative precum
o declarație publică în care se indică persoana responsabilă de încălcare și natura încălcării prevederilor legale
o decizie prin care se solicită persoanei responsabile de încălcare să pună capăt respectivului comportament și să se abțină de la repetarea acestuia
alte măsuri de atenționare și/sau cu scopul prevenirii sau remedierii situațiilor de nerespectare a dispozițiilor legale, conform reglementărilor A.S.F.
Sancțiunile contravenționale principale se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute în prezenta lege.
Măsurile administrative prevăzute la alin. (6) pot fi aplicate distinct sau împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute de prezenta lege.
În cazul constatării săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică amenda prevăzută pentru contravenția cea mai gravă, prin derogare de la prevederile art. 10 alin. (2) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare
După articolul 57 se introduce un nou articol, articolul 57^1, cu următorul cuprins: Articolul 57^1
Raportarea către A.S
a încălcărilor, posibile sau certe, ale prevederilor prezentei legi și/sau ale Regulamentului (UE) nr. 231/2013 se realizează în conformitate cu reglementările emise de A.S.F.
A.S
stabilește canale de comunicare independente și autonome, care sunt sigure și garantează confidențialitatea, pentru primirea raportărilor privind încălcările prevederilor prezentei legi, denumite în continuare metode de comunicare securizate.
Metodele de comunicare securizate sunt considerate independente și autonome, în condițiile în care acestea îndeplinesc cumulativ următoarele criterii
sunt separate de canalele de comunicare generale ale A.S.F., inclusiv de cele prin care A.S
comunică pe plan intern și cu părți terțe în cadrul activității sale obișnuite
sunt concepute, stabilite și utilizate într-un mod care garantează caracterul complet, integritatea și confidențialitatea informațiilor și împiedică accesul angajaților neautorizați ai A.S.F.
permit stocarea durabilă a informațiilor, în conformitate cu reglementările emise de A.S.F., pentru a permite investigații suplimentare. A.S
păstrează evidențele prevăzute în prezenta literă într-o bază de date confidențială și sigură.
Metodele de comunicare securizate permit raportarea încălcărilor posibile sau certe cel puțin în următoarele moduri
raportarea scrisă a încălcărilor, în format electronic sau pe suport hârtie
raportarea orală a încălcărilor prin intermediul liniilor telefonice, indiferent dacă este înregistrată sau neînregistrată
întâlnirea cu angajați specializați ai A.S.F., dacă este cazul.
A.S
se asigură că o raportare privind o încălcare primită prin alte mijloace decât prin metodele de comunicare securizate prevăzute în prezentul articol este transmisă imediat, fără modificare, angajaților specializați ai A.S.F., utilizând metodele de comunicare securizate.
Procesul de gestionare de către A.S
a raportărilor transmise de persoanele ce reclamă încălcări ale prevederilor prezentei legi se realizează conform prevederilor alin. (2)-(5) și reglementărilor emise de A.S.F., cu asigurarea
întocmirii de proceduri specifice pentru primirea raportărilor privind încălcările și luarea de măsuri ulterioare
unui nivel adecvat de protecție a acelor angajați ai AFIA sau din cadrul depozitarilor FIA care raportează încălcările comise în cadrul respectivelor entități, cel puțin referitor la acte de răzbunare, de discriminare și la alte tipuri de tratament injust
protecției datelor cu caracter personal atât cu privire la persoana care raportează încălcări la prezenta lege, cât și cu privire la persoana fizică suspectată că s-ar fi făcut vinovată de o încălcare, în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor), denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 679/2016, precum și cu alte prevederi legale în vigoare în domeniul protecției datelor cu caracter personal
confidențialității în ceea ce privește persoana care raportează o încălcare, cu excepția cazului în care legislația națională impune dezvăluirea identității sale, în contextul unor anchete sau al unor proceduri judiciare ulterioare.
Raportarea de către angajații din cadrul AFIA sau din cadrul depozitarilor FIA, prevăzută la alin. (1)-(5), nu se consideră drept încălcare a vreunei restricții privind divulgarea de informații impuse prin contract sau prin orice act cu putere de lege sau act administrativ și nu atrage răspunderea persoanei care notifică în legătură cu acea raportare
După articolul 63 se introduce un nou articol, articolul 63^1, cu următorul cuprins: Articolul 63^1 Prelucrarea datelor cu caracter personal la nivelul A.S
se realizează exclusiv în scopul îndeplinirii atribuțiilor de autorizare, supraveghere, investigare, cooperare cu alte autorități publice și protecție a investitorilor, cu respectarea dispozițiilor prezentei legi, precum și în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 679/2016.