LEGEA nr. 24 din 21 martie 2017 (*republicată*) privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață
Text cu caracter informativ. Numai versiunea publicată în Monitorul Oficial al României este cea oficială.
Titlul V^1
Măsuri în aplicarea Regulamentului (UE) 2023/2.631 al Parlamentului European și al Consiliului privind obligațiunile verzi europene și publicarea opțională de informații referitoare la obligațiunile comercializate ca fiind durabile din punctul de vedere al mediului și obligațiunile legate de durabilitate
A.S
este autoritatea competentă în sensul art. 44 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2023/2361.
A.S
este autoritatea competentă în sensul art. 44 alin. (2) din Regulamentul (UE) 2023/2.361 în cazul în care A.S
este autoritatea competentă pentru inițiatori potrivit art. XVI din Legea nr. 158/2020 pentru modificarea, completarea și abrogarea unor acte normative, precum și pentru stabilirea unor măsuri de punere în aplicare a Regulamentului (UE) 2017/2.402 al Parlamentului European și al Consiliului din 12 decembrie 2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea și de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă și standardizată și de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE și 2011/61/UE, precum și a Regulamentelor (CE) nr. 1.060/2009 și (UE) nr. 648/2012, cu modificările și completările ulterioare.
Fără a aduce atingere competențelor prevăzute la art. 2 alin. (9) , care se aplică în mod corespunzător, A.S
are, în vederea îndeplinirii atribuțiilor ce îi revin, competențele prevăzute la art. 45 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2023/2.631, exercitate în conformitate cu prevederile acestui regulament.
A.S.F., în calitate de autoritate competentă în sensul art. 145^1 și 145^2 , exercită competența de la alin. 45 alin. (1) lit. o) din Regulamentul (UE) 2023/2.631, direct, în cazul entităților reglementate sau supravegheate și/sau adresându-se autorității judiciare competente în cazul altor entități care intră sub incidența prevederilor prezentei legi, cu respectarea legislației naționale aplicabile.
A.S.F., în calitate de autoritate competentă, are acces la informații și documente relevante, are toate competențele de supraveghere și de investigare pentru a-și îndeplini atribuțiile și realizează orice operațiune prevăzută a fi realizată în această calitate, potrivit Regulamentului (UE) 2023/2.631, precum și prezentului titlu.
În aplicarea art. 46 alin. (1) ultimul paragraf din Regulamentul (UE) 2023/2.631, A.S
are competența de a coopera cu autoritățile judiciare naționale relevante, cu scopul de a primi informații specifice în legătură cu anchete sau proceduri penale inițiate cu privire la cazuri care sunt susceptibile a intra sub incidența art. 157 alin. (1) și care ar constitui încălcări ale Regulamentului (UE) 2023/2.631, menționate la art. 49 alin. (1) lit. a) din același regulament. A.S
furnizează același tip de informații altor autorități competente pentru a-și îndeplini obligația de cooperare în sensul Regulamentului (UE) 2023/2.631.
În situația în care ESMA solicită evidențe privind convorbirile telefonice sau schimburile de date, potrivit art. 55 alin. (5) din Regulamentul (UE) 2023/2.631, este necesară, pentru furnizarea datelor, o autorizare din partea unei autorități judiciare în conformitate cu dreptul intern, care se acordă autorității competente.
În sensul aplicării art. 56 alin. (7) din Regulamentul (UE) 2023/2.631, A.S
poate solicita intervenția Poliției Române sau a unei autorități echivalente de aplicare a legii, astfel încât să se permită efectuarea inspecției la fața locului.
A.S
emite reglementări în aplicarea prezentului titlu.
Constituie contravenții, în măsura în care nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate potrivit legii penale infracțiuni, faptele săvârșite de către
entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de A.S.F., emitenții de valori mobiliare și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului, respectiv, în toate cazurile în care a fost numit, directorul general și, dacă există această funcție, directorul general adjunct, angajații entității autorizate, reglementate și supravegheate sau ai emitenților de valori mobiliare, persoanele fizice sau juridice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere ori exercită cu titlu profesional activități reglementate de prezenta lege, ofertanții și/sau persoanele cu care acționează în mod concertat, persoana care solicită admiterea la tranzacționare a unui emitent, persoanele însărcinate cu realizarea prospectului, deținătorii de instrumente financiare și/sau persoanele cu care acționează în mod concertat, organele administrației publice centrale și locale, organismele internaționale, după caz, în legătură cu
încălcarea prevederilor privind ofertele publice și operațiunile de retragere a acționarilor dintr-o societate prevăzute la art. 6 alin. (2) , art. 7 alin. (2) , art. 9 , 10 , art. 11 alin. (1) , art. 17 , art. 21 , art. 23 alin. (2) , art. 26 alin. (1) , (4) și (5) , art. 27 alin. (1)-(5) , art. 28 , art. 29 alin. (1) , art. 32 alin. (2) și (3) , art. 33 alin. (1)-(3) , (6) și (7) , art. 34 alin. (1) , art. 35 , art. 40 alin. (7) , art. 42 , art. 43 și art. 44 alin. (7)
încălcarea prevederilor privind admiterea, respectiv retragerea de la tranzacționare a valorilor mobiliare prevăzute la art. 50 , 53 , 54 , art. 55 alin. (1) , art. 57 , art. 58 alin. (1)-(3) , art. 59 , 60 , art. 61 alin. (1) și art. 62
încălcarea obligațiilor de raportare, de realizare a operațiunilor și de respectare a conduitei și condițiilor prevăzute la art. 48 alin. (1) , (2) și (4) , art. 64 , art. 79 și 80 , art. 81 alin. (1) , art. 82 alin. (1) , art. 83 alin. (1) , 83^1 , 83^2 , 84^1 , art. 85 alin. (1) , (1^1) , (1^2), (3) și (4) , art. 85^1 , 86 , 86^1 , art. 87 alin. (3) , art. 88 alin. (3) , art. 89^1 , art. 90^1 alin. (1) și (3) , art. 91 alin. (1) , (2) și (4) , art. 92 alin. (1) și (2) , art. 92^2 alin. (1)-(5) , art. 95 alin. (2)-(4) și (6)-(8) , art. 96 , art. 97 alin. (1) , (2) și (4) , art. 98 , art. 99 , art. 105 alin. (1) , (2) , (5^1) , (5^2) , (6)-(8) , (19) , (20) , (22) , (23) , (23^1) , (23^2) și (23^3) , art. 106 , 107 și art. 108 alin. (1) , (2) , (4) , (5) , (5^1) , (6) , (8) , (9) , (11) , (11^1) , (12) și (13) ; 3^1. încălcarea obligației de a da curs solicitării de întocmire a raportului suplimentar de către auditorul financiar/firma de audit, respectiv a obligației de a transmite solicitarea primită de la acționar/acționari, de a furniza toate informațiile solicitate sau de a asigura publicarea și transmiterea către A.S
și operatorul de piață a raportului suplimentar primit de la auditorul financiar/firma de audit, conform prevederilor art. 111 alin. (1) lit. b)
desfășurarea unei oferte publice fără aprobarea A.S
a documentului de ofertă, precum și desfășurarea fără aprobarea A.S
a oricăror activități sau operațiuni pentru care prezenta lege impune aprobarea
nerespectarea condițiilor stabilite prin decizia A.S
de aprobare a prospectului/documentului de ofertă, a unor amendamente la acesta, precum și a anunțului/anunțului preliminar sau materialelor publicitare aferente unei oferte publice de cumpărare
nerespectarea obligațiilor prevăzute la art. 41 alin. (3) și (4)
nerespectarea prevederilor privind admiterea, înscrierea și retragerea valorilor mobiliare de la tranzacționarea în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare sau în cadrul unui sistem organizat de tranzacționare, respectiv a prevederilor privind obligațiile de raportare, de realizare a operațiunilor și de respectare a conduitei și a condițiilor prevăzute la art. 120-122
împiedicarea exercitării drepturilor acționarilor, prevăzute la art. 97 alin. (3) teza I, art. 105 alin. (3) , (5) , (10) , alin. (11) teza I și alin. (18)
nerespectarea prevederilor privind transmiterea informațiilor către organismul de colectare potrivit prevederilor art. 46^1 alin. (1) și (2) referitoare la informațiile menționate la art. 6 alin. (2) , art. 9 alin. (2) , art. 46^2 și art. 108^1 alin. (1) și (2)
emitent în legătură cu nerespectarea obligației de publicare, respectiv de transmitere în termenul și/sau formatul stabilit a rapoartelor, respectiv a informațiilor ce trebuie incluse în rapoarte potrivit prevederilor art. 63-65 , art. 65^1 alin. (2) , art. 66-69 , art. 74 alin. (6) , art. 77 și 78
persoana fizică sau entitatea legală în legătură cu nerespectarea obligației de notificare, în termenul stabilit, a achiziționării sau cedării unei dețineri importante, în conformitate cu prevederile art. 71 alin. (1) și (2) , art. 72 , art. 74-76
emitent în legătură cu nerespectarea prevederilor art. 71 alin. (5)
societățile tranzacționate pe o piață reglementată, în sensul prevederilor art. 109^2 lit. a) , și/sau, după caz, de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului, în legătură cu nerespectarea prevederilor art. 109^3 alin. (2) , art. 109^5 și 109^6 .
Constituie de asemenea contravenții, în măsura în care nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate potrivit legii penale infracțiuni, următoarele fapte
nerespectarea prevederilor reglementărilor în vigoare, emise de A.S.F., precum și a măsurilor stabilite prin actele de autorizare, supraveghere și control sau a altor măsuri adoptate de A.S.F.
nerespectarea obligațiilor prevăzute la art. 39 alin. (1) referitoare la inițierea, în termenul prevăzut de lege, a unei oferte publice de preluare obligatorie
nerespectarea prevederilor privind interdicția de a achiziționa acțiuni prevăzută la art. 39 alin. (2)
nerespectarea prevederilor referitoare la modul de întocmire a situațiilor financiar-contabile și la auditarea acestora, prevăzute la art. 110
împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite de către lege A.S.F., precum și refuzul nejustificat al oricărei persoane de a răspunde solicitărilor A.S
în exercitarea atribuțiilor care îi revin conform legii
încălcările prevăzute la art. 38 alin. (1) lit. a) și b) din Regulamentul (UE) 2017/1.129, precum și încălcarea obligațiilor prevăzute la art. 21 a alin. (1) din Regulamentul (UE) 2017/1.129
încălcările de către emitenți ale obligațiilor care le revin în temeiul titlului II capitolul 2 sau al articolelor 18, 19 sau 21 din Regulamentul (UE) 2023/2.631; emitentul este cel prevăzut în titlul II capitolul 2 sau în articolele 18, 19 sau 21 din Regulamentul (UE) 2023/2.631
refuzul de a coopera sau de a se conforma la o investigație, inspecție sau o cerință în temeiul articolului 45 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/2.631.
În cazul constatării contravențiilor prevăzute la art. 146 pot fi aplicate următoarele sancțiuni și măsuri administrative
o declarație publică în care se indică persoana fizică sau entitatea legală responsabilă și natura încălcării
un ordin prin care i se solicită persoanei fizice sau entității legale responsabile să înceteze comportamentul care constituie o încălcare și să nu îl repete
avertisment sau amendă, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , cuprinsă între următoarele limite, după cum urmează
în cazul contravențiilor prevăzute la art. 146 alin. (1) lit. a) pct. 4 , 5 , 9 și lit. d) și alin. (2) lit. c) și e): (i) pentru persoanele fizice: avertisment sau amendă de la 5.000 lei până la cea mai mare valoare dintre 4.500.000 lei sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care aceste valori pot fi stabilite; (ii) pentru entitățile legale: avertisment sau amendă de la 10.000 lei până la cea mai mare valoare dintre 20.000.000 de lei sau 5% din cifra de afaceri anuală totală, conform ultimelor situații financiare anuale disponibile aprobate de organul de administrare, sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care acestea pot fi stabilite
în cazul contravențiilor prevăzute la art. 146 alin. (1) lit. a) pct. 1-3^1 , 7 și 8 și la alin. (2) lit. a) referitoare la încălcarea prevederilor reglementărilor în vigoare emise de A.S.F., precum și a măsurilor stabilite prin actele de autorizare, supraveghere și control sau a altor măsuri adoptate de A.S.F, altele decât încălcarea reglementărilor prevăzute la pct. 2^1 , precum și în cazul contravențiilor prevăzute la art. 146 alin. (2) lit. d) : (i) pentru persoanele fizice: avertisment sau amendă de la 10.000 lei până la cea mai mare valoare dintre 9.000.000 lei sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care aceste valori pot fi stabilite; (ii) pentru entitățile legale: avertisment sau amendă de la 15.000 lei până la cea mai mare valoare dintre 45.000.000 lei sau 5% din cifra de afaceri anuală totală, conform ultimelor situații financiare anuale disponibile aprobate de organul de administrare, sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care aceste valori pot fi stabilite; 2^1. în cazul contravențiilor prevăzute la art. 146 alin. (1) lit. a) pct. 10 și la alin. (2) lit. a) referitoare la încălcarea prevederilor reglementărilor emise de A.S
privitoare la transmiterea informațiilor către organismul de colectare, inclusiv cele referitoare la modalitatea de transmitere a informațiilor către organismul de colectare, în vederea punerii la dispoziție în ESAP: (i) pentru persoanele fizice, avertisment sau amendă de la 1.000 lei până la 250.000 lei; (ii) pentru entitățile legale, avertisment sau amendă de la 5.000 lei până la 2.500.000 lei sau 0,5% din cifra de afaceri anuală totală, conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere
în cazul contravențiilor prevăzute la art. 146 alin. (1) lit. b) și c): (i) pentru persoanele fizice: avertisment sau amendă de la 10.000 lei până la cea mai mare valoare dintre 9.000.000 lei sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care acestea pot fi stabilite; (ii) pentru entitățile legale: avertisment sau amendă de la 15.000 lei până la cea mai mare valoare dintre 45.000.000 lei sau 5% din cifra de afaceri anuală totală, conform ultimelor situații financiare anuale disponibile aprobate de organul de administrare, sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care aceste valori pot fi stabilite
în cazul contravențiilor prevăzute la art. 146 alin. (2) lit. b) : (i) pentru persoanele fizice
avertisment sau amendă de la 1.000 lei până la cea mai mare valoare dintre 2.000.000 lei sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care aceste valori pot fi stabilite, dacă termenul legal de lansare a ofertei a fost depășit cu cel mult 30 de zile
amendă de la 25.001 lei până la cea mai mare valoare dintre 4.500.000 lei sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care aceste valori pot fi stabilite, dacă termenul legal de lansare a ofertei a fost depășit cu cel mult 60 de zile
amendă de la 50.001 lei până la cea mai mare valoare dintre 4.500.000 lei sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care aceste valori pot fi stabilite, dacă termenul legal de lansare a ofertei a fost depășit cu mai mult de 60 de zile; (ii) pentru entitățile legale
avertisment sau amendă de la 10.000 lei până la cea mai mare valoare dintre 4.000.000 lei sau 1% din cifra de afaceri anuală totală, conform ultimelor situații financiare anuale disponibile aprobate de organul de administrare, sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care aceste valori pot fi stabilite, dacă termenul legal de lansare a ofertei a fost depășit cu cel mult 30 de zile
amendă de la 25.000 lei până la cea mai mare valoare dintre 8.000.000 lei sau 5% din cifra de afaceri anuală totală, conform ultimelor situații financiare anuale disponibile aprobate de organul de administrare, sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care aceste valori pot fi stabilite, dacă termenul legal de lansare a ofertei a fost depășit cu cel mult 60 de zile
amendă de la 50.000 lei până la cea mai mare valoare dintre 8.000.000 lei sau 10% din cifra de afaceri anuală totală, conform ultimelor situații financiare anuale disponibile aprobate de organul de administrare, sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care aceste valori pot fi stabilite, dacă termenul legal de lansare a ofertei a fost depășit cu mai mult de 60 de zile
În cazul contravențiilor prevăzute la art. 146 alin. (1) lit. e): (i) pentru persoanele fizice: avertisment sau amendă de la 5.000 lei până la cea mai mare valoare dintre 4.500.000 lei sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care aceste valori pot fi stabilite; (ii) pentru entitățile legale: avertisment sau amendă de la 10.000 lei până la cea mai mare valoare dintre 20.000.000 lei sau 5% din cifra de afaceri anuală totală, conform ultimelor situații financiare anuale disponibile aprobate de organul de administrare
dispunerea de măsuri în scopul remedierii deficiențelor constatate și/sau prevenirii apariției/materializării unor riscuri în activitatea persoanelor prevăzute la art. 146 alin. (1) lit. a) .
Săvârșirea contravenției prevăzute la art. 146 alin. (1) lit. a) pct. 6 se sancționează potrivit dispozițiilor alin. (1) lit. c) pct. 4 , care se aplică în mod corespunzător.
Prevederile alin. (1) lit. c) pct. 2^1 referitoare la încălcarea reglementărilor emise de A.S
privitoare la transmiterea informațiilor către organismul de colectare nu se aplică în cazul în care legea/reglementările emise de A.S.F., altele decât cele privitoare la transmiterea informațiilor către organismul de colectare, inclusiv altele decât cele referitoare la modalitatea de transmitere a informațiilor către organismul de colectare, în vederea punerii la dispoziție în ESAP, conțin prevederi referitoare la transmiterea respectivelor informații la A.S
în calitate de autoritate competentă/mecanism oficial de stocare la momentul publicării acestora, caz în care se vor aplica prevederile alin. (1) lit. c) pct. 2 .
Societățile tranzacționate pe o piață reglementată, în sensul prevederilor art. 109^2 lit. a) , și/sau, după caz, membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului pot fi considerați răspunzători numai pentru acte sau omisiuni care le pot fi atribuite acestora potrivit legii.
În executarea contractelor de achiziții publice și a contractelor de concesiune, societățile tranzacționate pe o piață reglementată, în sensul prevederilor art. 109^2 lit. a) , respectă obligațiile aplicabile referitoare la dreptul social și la dreptul muncii, în conformitate cu dreptul Uniunii Europene aplicabil.
În cazul în care entitatea legală prevăzută la art. 147 este o societate-mamă sau o filială a unei societățimamă care trebuie să întocmească conturi consolidate în conformitate cu reglementările contabile aplicabile, cifra de afaceri totală relevantă este cifra de afaceri totală anuală sau tipul de venit corespunzător reglementărilor contabile aplicabile, în conformitate cu ultimele conturi anuale consolidate disponibile, aprobate de organul de administrare al societățiimamă.
Fără a aduce atingere competențelor A.S
stabilite prin Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare, și prin prezenta lege, precum și posibilității de impunere de către organele abilitate, în cazurile aplicabile, a unor sancțiuni penale, A.S
poate dispune, cu titlu de măsură administrativă, suspendarea exercitării drepturilor de vot aferente acțiunilor în cazul constatării contravenției prevăzute la art. 146 alin. (1) lit. c) referitoare la nerespectarea obligației de notificare în cazul depășirii pragului de 33% din drepturile de vot ale emitentului.
A.S
publică toate deciziile privind sancțiunile și măsurile impuse în conformitate cu prevederile art. 146-149 , fără întârzieri nejustificate, inclusiv cel puțin informațiile privind tipul și natura încălcării și identitatea persoanelor fizice sau a entităților legale responsabile de încălcare. Prin excepție, A.S
poate amâna publicarea unei decizii sau poate publica decizia în mod anonim în oricare dintre circumstanțele următoare
atunci când, în cazul în care sancțiunea este impusă unei persoane fizice, se constată, în urma unei evaluări anterioare obligatorii a proporționalității publicării datelor cu caracter personal, că aceasta este disproporționată
atunci când publicarea ar periclita grav stabilitatea sistemului financiar sau o anchetă oficială în curs
atunci când publicarea ar cauza, în măsura în care se poate stabili acest lucru, prejudicii disproporționate și grave instituțiilor sau persoanelor fizice implicate.
A.S
publică deciziile privind sancțiunile și măsurile impuse pentru nerespectarea prevederilor art. 101-104 de către investitorii instituționali prevăzuți la art. 94 lit. e) pct. (i) , în conformitate cu regimul publicării prevăzut de Legea nr. 237/2015 , cu modificările și completările ulterioare.
În cazul introducerii unei căi de atac împotriva deciziei publicate conform alin. (1) , A.S
este obligată fie să publice această informație în momentul publicării respectivei decizii, fie să modifice textul publicat în cazul în care calea de atac este înaintată după publicarea inițială.
A.S
gravitatea și durata încălcării
gradul de responsabilitate al persoanei fizice sau al entității legale responsabile
capacitatea financiară a persoanei fizice sau a entității legale responsabile, astfel cum este indicată de cifra de afaceri totală a entității legale responsabile, de venitul anual al persoanei fizice responsabile, în măsura în care acestea pot fi identificate, sau de alți indicatori relevanți
valoarea beneficiului obținut sau a pierderilor evitate de către persoana fizică sau entitatea legală responsabilă, în măsura în care acestea pot fi stabilite
pierderile suferite de terți ca urmare a încălcării, în măsura în care acestea pot fi stabilite
măsura în care persoana fizică sau entitatea legală responsabilă cooperează cu A.S.F.
încălcările anterioare săvârșite de persoana fizică sau entitatea legală responsabilă.
Prelucrarea datelor cu caracter personal colectate în cadrul sau în scopul exercitării competențelor de supraveghere și de investigare în temeiul prezentei legi se desfășoară în conformitate cu legislația națională aplicabilă și cu Regulamentul (CE) nr. 45/2001 al Parlamentului European și al Consiliului din 18 decembrie 2000 privind protecția persoanelor fizice cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal de către instituțiile și organele comunitare și privind libera circulație a acestor date. *) A se vedea Regulamentul (UE) nr. 1725/2018 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 octombrie 2018 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal de către instituțiile, organele, oficiile și agențiile Uniunii și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 45/2001 și a Deciziei nr. 1247/2002/CE.
A.S
aplică sancțiuni contravenționale adecvate și măsuri administrative eficace, proporționale și disuasive, cu respectarea dispozițiilor Regulamentului (UE) nr. 2017/1.129 și a prezentei legi, persoanelor care săvârșesc faptele prevăzute la art. 146 alin. (2) lit. f) .
Limitele amenzilor prevăzute în prezentul articol sunt stabilite prin derogare de la art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 .
În cazul încălcărilor prevăzute la art. 38 alin. (1) lit. a) din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129, A.S
poate aplica următoarele sancțiuni contravenționale și măsuri administrative
sancțiunile și măsurile prevăzute la art. 38 alin. (2) lit. a)-c) din Regulamentul (UE) nr. 2017/1
Limitele sancțiunii prevăzute la art. 38 alin. (2) lit. c) din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129 sunt cuprinse între o dată și până la dublul cuantumului profiturilor obținute sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazul în care acestea pot fi calculate
pentru persoanele fizice, amendă de la 10.000 lei până la 9.000.000 lei
pentru persoanele juridice amendă de la 15.000 lei până la 45.000.000 lei sau 5% din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice respective conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere.
În cazul încălcării obligațiilor prevăzute la art. 21 a alin. (1) din Regulamentul (UE) 2017/1.129, cu excepția celor referitoare la art. 17 alin. (2) din regulamentul european, A.S
poate aplica următoarele sancțiuni contravenționale și măsuri administrative
sancțiunile și măsurile prevăzute la art. 38 alin. (2) lit. a) și b) din Regulamentul (UE) 2017/1.129
pentru persoanele fizice, avertisment sau amendă de la 1.000 lei până la 250.000 lei
pentru persoanele juridice, avertisment sau amendă de la 5.000 lei până la 2.500.000 lei sau 0,5% din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice respective, conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere.
În cazul încălcărilor prevăzute la art. 38 alin. (1) lit. b) din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129, A.S
poate aplica următoarele sancțiuni contravenționale și măsuri administrative
sancțiunile și măsurile prevăzute la art. 38 alin. (2) lit. a) și b) din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129
pentru persoanele fizice, avertisment sau amendă de la 1.000 lei până la 2.000.000 lei
pentru persoanele juridice, avertisment sau amendă de la 7.000 lei până la 4.000.000 lei sau 1% din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice respective conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere.
În cazul aplicării sancțiunilor prevăzute la alin. (3) lit. c) , alin. (3^1) lit. c) , respectiv la alin. (4) lit. c) , prevederile art. 38 alin. (2) lit. d) ultimul paragraf din Regulamentul (UE) 2017/1.129 se aplică în mod corespunzător.
În luarea unei decizii cu privire la tipul și nivelul sancțiunilor contravenționale și măsurilor administrative aplicate potrivit prezentului articol, A.S
ține cont de toate circumstanțele relevante, respectiv cooperează și își coordonează activitățile, în cazurile aplicabile, cu celelalte autorități competente, în conformitate cu prevederile art. 39 din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129.
A.S
are competența de a coopera cu autoritățile judiciare naționale relevante, sens în care primește de la acestea informații specifice în legătură cu anchete sau proceduri penale inițiate cu privire la cazuri care sunt susceptibile a intra sub incidența art. 157 alin. (1) și care ar constitui încălcări ale Regulamentului (UE) nr. 2017/1.129, precum și prerogativa de a oferi același tip de informații altor autorități competente și ESMA, în sensul aplicării art. 33 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129.
A.S
publică orice decizie de aplicare a unei sancțiuni contravenționale sau a unei alte măsuri administrative potrivit prezentului articol, precum și informații în legătură cu aceasta, în conformitate cu prevederile art. 42 din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129.
A.S
transmite ESMA, în conformitate cu art. 43 din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129, informații privind sancțiunile contravenționale și măsurile administrative aplicate potrivit prezentului articol, respectiv privind anchetele penale efectuate și sancțiunile penale aplicate în cazuri care intră sub incidența art. 157 alin. (1) și care constituie o încălcare a prevederilor Regulamentului (UE) nr. 2017/1.129, prevăzute la art. 38 alin. (1) lit. a) din același regulament.
În sensul aplicării art. 43 din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129, A.S
are acces la informațiile și hotărârea finală în legătură cu orice sancțiune penală prevăzută la alin. (9) și le transmite ESMA.
Angajatorii implicați în activități reglementate în scopul serviciilor financiare instituie proceduri adecvate prin care angajații lor raportează la nivel intern, prin intermediul unui canal specific, independent și autonom, încălcările efective sau potențiale ale Regulamentului (UE) nr. 2017/1
În sensul prezentului alineat, expresia „canal specific“ are înțelesul prevăzut de art. 41 din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129.
A.S
aplică sancțiuni contravenționale și măsuri administrative adecvate persoanelor ce săvârșesc încălcările prevăzute la art. 30 alin. (1) lit. a) și b) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014.
Limitele amenzilor stabilite prin prezentul articol derogă de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 .
În cazul încălcărilor prevăzute la art. 30 alin. (1) lit. a) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, A.S
poate aplica următoarele sancțiuni contravenționale și măsuri administrative
sancțiunile și măsurile prevăzute la art. 30 alin. (2) lit. a)-h) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014. Interdicția temporară prevăzută la art. 30 alin. (2) lit. e) și g) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 poate fi dispusă pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani. Limitele sancțiunii prevăzute la art. 30 alin. (2) lit. h) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 sunt cuprinse între o dată până la de trei ori valoarea profiturilor obținute sau a pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazul în care acestea pot fi stabilite
pentru persoanele fizice, amenzi după cum urmează: (i) amendă de la 10.000 lei până la 22.000.000 lei pentru încălcări ale prevederilor art. 14 și 15 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, când faptele sunt săvârșite fără forma de vinovăție cerută de lege pentru a fi calificate ca infracțiuni; (ii) amendă de la 10.000 lei până la 9.000.000 lei pentru încălcări ale prevederilor art. 16 și 17 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014; și (iii) amendă de la 1.000 lei până la 2.200.000 lei pentru încălcări ale prevederilor art. 18 , 19 și 20 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014; și
pentru persoanele juridice, amenzi după cum urmează: (i) amendă de la 20.000 lei până la 66.000.000 lei sau 15% din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice potrivit ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere pentru încălcări ale prevederilor art. 14 și 15 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, când faptele sunt săvârșite fără forma de vinovăție cerută de lege pentru a fi calificate ca infracțiuni; (ii) amendă de la 15.000 lei până la 45.000.000 lei sau 5% din cifra de afaceri anuală totală, potrivit ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere, pentru încălcări ale prevederilor art. 16 și 17 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014; și (iii) amendă de la 7.000 lei până la 4.500.000 lei pentru încălcări ale prevederilor art. 18 , 19 și 20 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014.
În cazul încălcărilor prevăzute la art. 30 alin. (1) lit. b) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, A.S
poate aplica următoarele sancțiuni contravenționale și măsuri administrative
sancțiunile și măsurile prevăzute la art. 30 alin. (2) lit. a), c)-e) și g) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014; dispozițiile alin. (3) lit. a) teza a II-a se aplică în mod corespunzător
pentru persoanele fizice, avertisment sau amendă de la 1.000 lei până la 2.000.000 lei
pentru persoanele juridice, avertisment sau amendă de la 7.000 lei până la 4.000.000 lei.
În cazul aplicării sancțiunilor prevăzute la alin. (3) lit. c) pct. (i) și (ii) , prevederile art. 30 alin. (2) ultimul paragraf din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 se aplică în mod corespunzător.
În luarea unei decizii cu privire la tipul și nivelul sancțiunilor contravenționale și măsurilor administrative aplicate potrivit prezentului articol, A.S
ține cont de toate circumstanțele relevante, în conformitate cu prevederile art. 31 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014.
A.S
publică orice decizie prin care se impune o sancțiune contravențională sau măsură administrativă aplicată potrivit prezentului articol, în conformitate cu prevederile art. 34 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014.
A.S
aplică sancțiuni contravenționale adecvate și măsuri administrative eficace, proporționale și disuasive, cu respectarea dispozițiilor Regulamentului (UE) 2023/2.631 și ale prezentei legi, persoanelor care săvârșesc faptele prevăzute la art. 146 alin. (2) lit. g) și h) .
Limitele amenzilor prevăzute în prezentul articol sunt stabilite prin derogare de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 .
În cazul încălcărilor prevăzute la art. 49 alin. (1) lit. a) din Regulamentul (UE) 2023/2.631, A.S
poate aplica următoarele sancțiuni contravenționale și măsuri administrative
sancțiunile și măsurile prevăzute la art. 49 alin. (4) lit. a)-d) din Regulamentul (UE) 2023/2
Limitele sancțiunii prevăzute la art. 49 alin. (4) lit. d) din Regulamentul (UE) 2023/2.631 sunt cuprinse între o dată și până la dublul cuantumului profiturilor obținute sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazul în care acestea pot fi calculate
în cazul unei persoane juridice, amendă de la 5.000 lei până la 2.500.000 lei sau 0,5% din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice respective, conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere
în cazul unei persoane fizice, amendă de la 1.000 lei până la 250.000 lei.
În cazul încălcărilor prevăzute la art. 49 alin. (1) lit. b) din Regulamentul (UE) 2023/2.631, A.S
poate aplica următoarele sancțiuni contravenționale și măsuri administrative
sancțiunile și măsurile prevăzute la art. 49 alin. (4) lit. a)-c) din Regulamentul (UE) 2023/2.631
în cazul unei persoane juridice, avertisment sau amendă de la 2.500 lei până la 1.000.000 lei sau 0,1% din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice respective, conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere
în cazul unei persoane fizice, amendă de la 500 lei până la 150.000 lei.
În cazul aplicării sancțiunii prevăzute la alin. (3) lit. b) și alin. (4) lit. b) , prevederile art. 49 alin. (4) ultimul paragraf din Regulamentul (UE) 2023/2.631 se aplică în mod corespunzător.
A.S
publică orice decizie de aplicare a unei sancțiuni contravenționale sau a unei alte măsuri administrative potrivit prezentului articol, precum și informații în legătură cu aceasta, în conformitate cu prevederile art. 52 din Regulamentul (UE) 2023/2.631.
A.S
transmite ESMA, în conformitate cu art. 53 din Regulamentul (UE) 2023/2.631, informații privind sancțiunile contravenționale și măsurile administrative aplicate potrivit prezentului articol, respectiv privind anchetele penale efectuate și sancțiunile penale aplicate în cazuri care intră sub incidența art. 157 alin. (1) și care constituie o încălcare a prevederilor Regulamentului (UE) 2023/2.631, menționate la art. 49 alin. (1) lit. a) din același regulament.
În scopul aplicării art. 53 din Regulamentul 2023/2.631, A.S
are acces la informațiile și hotărârea finală în legătură cu orice sancțiune penală prevăzută la alin. (7) și le transmite ESMA.
Săvârșirea contravențiilor prevăzute de prezentul capitol se constată de către persoanele împuternicite din cadrul structurilor de specialitate ale A.S.F.; dacă se constată nerespectarea uneia dintre dispozițiile legale a căror încălcare este prevăzută drept contravenție la art. 146 , persoanei în cauză i se acordă un termen de 5 zile de la data comunicării celor constatate, în care să formuleze obiecții cu privire la încălcarea săvârșită.
La primirea actelor de verificare rezultate în urma activității de autorizare, supraveghere sau control, potrivit cărora se constată săvârșirea uneia din contravențiile prevăzute de prezentul capitol, prin derogare de la prevederile art. 15 alin. (1) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , A.S
dispune, prin decizie individuală, aplicarea sancțiunilor corespunzătoare.
Decizia de sancționare prevăzută la alin. (2) trebuie să cuprindă următoarele elemente: datele de identificare a contravenientului, data săvârșirii faptei, descrierea faptei contravenționale și a împrejurărilor care pot fi avute în vedere la individualizarea sancțiunii, indicarea temeiului legal potrivit căruia se stabilește și se sancționează contravenția, sancțiunea principală și eventualele sancțiuni complementare și măsuri administrative aplicate, termenul și modalitatea de plată a amenzii și termenul de exercitare a căii de atac.
Prin derogare de la prevederile art. 28 alin. (1) și ale art. 29 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , în cazul sancțiunilor prevăzute la art. 147 , 152 , 154 și 154^1 , persoanele sancționate achită amenda contravențională stabilită în decizia A.S
de sancționare în termen de cel mult 15 zile de la data comunicării acesteia.
Prin derogare de la prevederile art. 13 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aplicarea sancțiunii amenzii contravenționale se prescrie în termen de 3 ani de la data săvârșirii faptei. În cazul contravențiilor continue, termenul de prescripție de 3 ani curge de la data constatării faptei sau de la data încetării ultimului act ori fapt săvârșit, dacă acest moment intervine anterior constatării.
Când fapta a fost urmărită ca infracțiune și ulterior s-a stabilit că ea constituie contravenție, prescripția aplicării sancțiunii nu curge pe tot timpul în care cauza s-a aflat în fața organelor de cercetare sau de urmărire penală ori în fața instanței de judecată, dacă sesizarea s-a făcut înăuntrul termenului prevăzut la alin. (4) .
Prin derogare de la dispozițiile art. 13 alin. (3) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , când fapta a fost urmărită ca infracțiune și ulterior s-a stabilit că ea constituie contravenție, prescripția aplicării sancțiunii operează dacă sancțiunea nu a fost aplicată în termen de 4 ani de la data săvârșirii, respectiv a constatării faptei.
Prin derogare de la prevederile art. 7 alin. (1) și art. 11 alin. (1) și (2) din Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004 , cu modificările și completările ulterioare, decizia de sancționare prevăzută la alin. (2) , precum și celelalte acte administrative adoptate de A.S
conform prevederilor prezentei legi sau pentru aplicarea regulamentelor adoptate la nivelul Uniunii Europene în domeniile prevăzute de prezenta lege, motivate în mod corespunzător, pot fi atacate, în termen de 30 de zile de la data comunicării, la Curtea de Apel București - Secția contencios administrativ și fiscal. Actul administrativ individual prin care A.S
aplică sancțiunea cu amendă constituie titlu executoriu.
În sensul art. 20 din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129, dreptul la o cale de atac se aplică potrivit alin. (7) și în cazul în care A.S
nu a luat nicio decizie de aprobare sau, după caz, nicio decizie de refuzare a unei cereri de aprobare și nici nu a solicitat modificări sau informații suplimentare în termenul prevăzut la art. 20 alin. (2), (3) și (6) din regulamentul european menționat, în ceea ce privește cererea respectivă.
În măsura în care prezenta lege nu dispune altfel, dispozițiile prezentului capitol se completează în mod corespunzător cu dispozițiile Ordonanței Guvernului nr. 2/2001 .
Prin derogare de la prevederile art. 10 alin. (2) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , în cazul săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică sancțiunea cea mai mare, majorată cu până la 50%, după caz.
Prezentarea cu intenție de către membrul consiliului de administrație, administratorul, directorul, directorul general, membrul consiliului de supraveghere, membrul directoratului ori reprezentantul legal, sau, după caz, de către membrii organelor administrative, de conducere sau de supraveghere ale emitentului către deținătorii de valori mobiliare de situații financiare inexacte ori de informații nereale privind condițiile economice ale emitentului constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoarea de la 6 luni la 5 ani și interzicerea unor drepturi.
Utilizarea abuzivă a informațiilor privilegiate, astfel cum este prevăzută la art. 133 , constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la un an la 5 ani.
Recomandarea sau determinarea unei alte persoane să participe la practici de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate prevăzută la art. 134 constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la un an la 5 ani.
Manipularea pieței, astfel cum este prevăzută la art. 137 , constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la un an la 5 ani.
Tentativa la infracțiunile prevăzute la art. 157 alin. (2) și (5) se pedepsește.
Prin derogare de la prevederile art. 137 din Legea nr. 286/2009 privind Codul penal , cu modificările și completările ulterioare, în cazul infracțiunilor prevăzute la art. 157 alin. (2)-(5) , persoanele juridice sunt sancționate cu amendă de la 167 lei pe zi până la 275.000 lei pe zi.
Prevederile Legii nr. 253/2013 privind executarea pedepselor, a măsurilor educative și a altor măsuri neprivative de libertate dispuse de organele judiciare în cursul procesului penal, cu modificările și completările ulterioare, se aplică în mod corespunzător și în cazul executării pedepsei amenzii.
Punerea în executare a pedepsei amenzii prevăzute la art. 158 alin. (2) se realizează în conformitate cu prevederile Legii nr. 135/2010 privind Codul de procedură penală , cu modificările și completările ulterioare.
Prezentul capitol prevede norme care detaliază procedurile prevăzute la art. 32 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, inclusiv
modalitățile de raportare și cele referitoare la activitățile desfășurate, inclusiv în legătură cu măsurile adoptate ca urmare a raportărilor
măsurile de protecție a persoanelor care lucrează cu contract de muncă și măsurile privind protecția datelor personale.
În sensul prezentului capitol, expresiile de mai jos au următoarele semnificații
persoana care efectuează raportarea - o persoană care raportează o încălcare efectivă sau potențială a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 către A.S.F.
persoana subiect al raportării - o persoană care este acuzată, de către persoana care efectuează raportarea, că a comis sau că intenționează să comită o încălcare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014
raportare privind o încălcare - o raportare prezentată A.S
de persoana care efectuează raportarea cu privire la o încălcare efectivă sau potențială a Regulamentului (UE) nr. 596/2014.
A.S
are angajați specializați pentru gestionarea raportărilor privind încălcările care sunt instruiți în acest sens.
Angajații specializați au următoarele atribuții
oferă oricărei persoane interesate informații privind procedurile de raportare a încălcărilor
primesc raportări privind încălcările și desfășoară activități, inclusiv în legătură cu adoptarea de măsuri, ca urmare a acestor încălcări
țin legătura cu persoana care efectuează raportarea în cazul în care aceasta s-a identificat.
A.S
publică pe website-ul propriu, într-o secțiune separată, ușor de identificat și de accesat, informațiile referitoare la primirea raportărilor privind încălcările prevăzute la alin. (2) .
Informațiile menționate la alin. (1) includ toate elementele următoare
canalele de comunicare pentru primirea raportărilor privind încălcările și activitățile desfășurate, inclusiv în legătură cu măsurile adoptate ca urmare a acestor încălcări și pentru contactarea angajaților specializați în conformitate cu prevederile art. 165 alin. (1) , inclusiv
numerele de telefon, precizându-se dacă, atunci când se utilizează aceste linii telefonice, conversațiile sunt înregistrate sau neînregistrate
adresele poștale și electronice specifice, care sunt sigure și asigură confidențialitatea, pentru contactarea angajaților specializați
procedurile aplicabile raportărilor privind încălcările menționate la art. 164
regimul de confidențialitate aplicabil raportărilor privind încălcările, în conformitate cu procedurile aplicabile raportărilor privind încălcările menționate la art. 164
procedurile de protecție a persoanelor care lucrează în temeiul unui contract de muncă
o declarație în care se explică în mod clar că persoanele care pun informații la dispoziția A.S
în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 596/2014 nu sunt considerate vinovate de încălcarea niciunei restricții privind divulgarea de informații impuse prin contract sau lege, regulamente sau acte administrative și nu au nicio răspundere de vreun fel cu privire la divulgarea respectivă.
A.S
poate publica pe website-ul propriu informații mai detaliate decât cele prevăzute la alin. (2) cu privire la primirea raportărilor privind încălcările și desfășurarea activităților, inclusiv în legătură cu măsurile adoptate ca urmare a acestor încălcări.
Procedurile aplicabile raportărilor privind încălcările menționate la art. 163 alin. (2) lit. b) indică în mod clar toate informațiile următoare
faptul că raportările privind încălcările pot fi transmise și anonim
modul în care A.S
poate solicita persoanei care efectuează raportarea să clarifice informațiile raportate sau să furnizeze informații suplimentare de care dispune respectiva persoană
tipul, conținutul și calendarul răspunsului cu privire la rezultatul raportării privind încălcarea la care persoana care efectuează raportarea se poate aștepta după raportare; regimul de confidențialitate aplicabil raportărilor privind încălcările, inclusiv o descriere detaliată a circumstanțelor în care datele confidențiale ale persoanei care efectuează raportarea pot fi divulgate potrivit prevederilor art. 27-29 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014.
Descrierea detaliată menționată la alin. (1) lit. d) asigură faptul că persoana care efectuează raportarea este informată cu privire la cazurile excepționale în care confidențialitatea datelor ar putea să nu fie garantată, inclusiv cu privire la cazurile în care dezvăluirea datelor este o obligație necesară și proporțională impusă de legislația Uniunii Europene sau de legislația națională în contextul investigațiilor sau al procedurilor judiciare ulterioare ori pentru a proteja libertățile altor persoane, inclusiv dreptul la apărare al persoanei subiect al raportării, fiind în fiecare caz supusă unor garanții adecvate prevăzute în aceste legislații.
A.S
stabilește canale de comunicare independente și autonome, care sunt sigure și asigură confidențialitatea, pentru primirea raportărilor privind încălcările și pentru activitățile desfășurate, inclusiv a măsurilor adoptate urmare a acestor încălcări, denumite în continuare canale de comunicare dedicate.
Canalele de comunicare dedicate sunt considerate independente și autonome, în condițiile în care acestea îndeplinesc toate criteriile următoare
sunt separate de canalele de comunicare generale ale A.S.F., inclusiv de cele prin care A.S
comunică pe plan intern și cu părți terțe în cadrul activității sale obișnuite
sunt concepute, stabilite și utilizate într-un mod care garantează caracterul complet, integritatea și confidențialitatea informațiilor și împiedică accesul angajaților neautorizați ai A.S.F.
permit stocarea durabilă a informațiilor, în conformitate cu prevederile art. 166 , pentru a permite investigații suplimentare.
Canalele de comunicare dedicate permit raportarea încălcărilor efective sau potențiale cel puțin în toate modurile următoare
raportarea scrisă a încălcărilor, în format electronic sau pe suport hârtie
raportarea orală a încălcărilor prin intermediul liniilor telefonice, indiferent dacă este înregistrată sau neînregistrată
întâlnirea cu angajații specializați ai A.S.F.
A.S
furnizează informațiile menționate la art. 163 alin. (2) persoanei care efectuează raportarea înainte de a primi raportarea privind încălcarea sau, cel târziu, în momentul primirii acesteia.
A.S
se asigură că o raportare privind o încălcare primită prin alte mijloace decât prin canalele de comunicare dedicate menționate în prezentul articol este transmisă imediat, fără modificare, angajaților specializați ai A.S.F., utilizând canalele de comunicare dedicate.
A.S
păstrează evidența fiecărei raportări privind o încălcare primită.
A.S
confirmă fără întârziere primirea raportărilor scrise privind încălcări la adresa poștală sau electronică indicată de persoana care efectuează raportarea, cu excepția cazului în care persoana care efectuează raportarea solicită în mod explicit să nu i se trimită o confirmare de primire sau A.S
consideră, în mod rezonabil, că trimiterea unei confirmări de primire a unei raportări scrise ar pune în pericol protecția identității persoanei care efectuează raportarea.
În cazul în care pentru raportarea încălcărilor se utilizează o linie telefonică înregistrată, A.S
are dreptul de a documenta raportarea orală sub forma
unei înregistrări audio a convorbirii într-o formă durabilă și accesibilă; sau
unei transcrieri complete și exacte a convorbirii, pregătite de angajații specializați ai A.S
În cazurile în care persoana care efectuează raportarea și-a dezvăluit identitatea, A.S
îi oferă posibilitatea de a verifica, a rectifica și a-și exprima acordul cu privire la transcrierea convorbirii, prin semnarea acesteia.
În cazul în care pentru raportarea încălcărilor se utilizează o linie telefonică neînregistrată, A.S
are dreptul de a documenta raportarea orală sub forma unui proces-verbal exact al convorbirii, întocmit de angajații specializați ai A.S
În cazurile în care persoana care efectuează raportarea și-a dezvăluit identitatea, A.S
îi oferă posibilitatea de a verifica, a rectifica și a-și exprima acordul cu privire la procesul-verbal al convorbirii, prin semnarea acestuia.
În cazul în care o persoană solicită o întâlnire cu angajații specializați ai A.S
pentru raportarea unei încălcări în conformitate cu prevederile art. 165 alin. (3) lit. c) , A.S
se asigură că se păstrează o evidență completă și exactă a întâlnirii într-o formă durabilă și accesibilă. A.S
are dreptul de a documenta evidența întâlnirii sub forma
unei înregistrări audio a convorbirii într-o formă durabilă și accesibilă; sau
unui proces-verbal exact al întâlnirii, întocmit de angajații specializați ai A.S
În cazurile în care persoana care efectuează raportarea și-a dezvăluit identitatea, A.S
îi oferă posibilitatea de a verifica, a rectifica și a-și exprima acordul cu privire la procesul-verbal al întâlnirii, prin semnarea acestuia.
Instituirea unor proceduri care să asigure un schimb de informații și o cooperare eficace între A.S
și orice altă autoritate relevantă implicată în protejarea persoanelor care lucrează în temeiul unui contract de muncă și care raportează încălcări ale Regulamentului (UE) nr. 596/2014 către A.S
sau care sunt acuzate de astfel de încălcări împotriva represaliilor, a discriminării sau a altor tipuri de tratament incorect, care se produc din cauza sau în legătură cu raportarea încălcărilor Regulamentului (UE) nr. 596/2014, se face pe baza unor protocoale bilaterale încheiate între A.S
și respectivele autorități.
Procedurile prevăzute la alin. (1) asigură cel puțin următoarele
persoanele care efectuează raportarea au acces la informații și consiliere complete referitoare la căile de acțiune și procedurile disponibile prevăzute în dreptul intern pentru a le proteja împotriva tratamentelor incorecte, inclusiv la procedurile de solicitare a despăgubirilor bănești
persoanele care efectuează raportarea beneficiază de asistență efectivă din partea A.S
în fața oricărei autorități relevante implicate în protejarea lor împotriva tratamentelor incorecte, inclusiv prin certificarea, în conflictele de muncă, a situației de denunțător a persoanei care raportează.
A.S
păstrează evidențele menționate la art. 166 într-o bază de date confidențială și sigură.
Accesul la baza de date menționată la alin. (1) este supus unor restricții care să asigure faptul că datele stocate în aceasta sunt disponibile doar angajaților A.S
care au nevoie de acces la datele respective pentru a-și îndeplini obligațiile profesionale.
A.S
adoptă proceduri adecvate pentru transmiterea datelor cu caracter personal ale persoanei care efectuează raportarea și ale persoanei subiect al raportării în interiorul și în exteriorul autorității competente.
Transmiterea datelor legate de raportarea unei încălcări în interiorul sau în exteriorul A.S
se face fără a se dezvălui, direct sau indirect, identitatea persoanei care efectuează raportarea ori a persoanei subiect al raportării sau fără a se face orice alte referiri la circumstanțe care ar permite deducerea identității persoanei care efectuează raportarea sau a persoanei subiect al raportării, cu excepția cazului în care o astfel de transmitere este conformă cu regimul de confidențialitate menționat la art. 164 alin. (1) lit. d) .
În cazul în care identitatea persoanelor subiect al raportării nu este cunoscută public, identitatea acestora este protejată cel puțin în același mod ca și în cazul persoanelor în curs de investigare de către A.S.F.
Procedurile prevăzute la art. 168 se aplică și pentru protejarea identității persoanelor subiect al raportării.
A.S
revizuiește procedurile referitoare la primirea raportărilor privind încălcările și activitățile desfășurate, inclusiv măsurile adoptate ca urmare a acestor încălcări la intervale regulate și cel puțin o dată la 2 ani. La revizuirea acestor proceduri, A.S
ține cont de experiența proprie, precum și de cea a altor autorități competente prevăzute la art. 22 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și își adaptează procedurile în consecință, precum și în funcție de evoluțiile pieței și de evoluțiile tehnologice.
A.S
emite reglementări privind mecanismele de raportare a încălcărilor prevederilor Regulamentului (UE) nr. 596/2014.
Prelucrările de date cu caracter personal efectuate în temeiul prezentei legi de către autorități se realizează cu respectarea dispozițiilor Legii nr. 677/2001 *) pentru protecția persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date, cu modificările și completările ulterioare. *) Potrivit prevederilor art. V alin. (2) din Legea nr. 129/2018 pentru modificarea și completarea Legii nr. 102/2005 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității Naționale de Supraveghere a Prelucrării Datelor cu Caracter Personal, precum și pentru abrogarea Legii nr. 677/2001 pentru protecția persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 503 din 19 iunie 2018, toate trimiterile la Legea nr. 677/2001 , cu modificările și completările ulterioare, din actele normative se interpretează ca trimiteri la Regulamentul (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor), publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 119 din 4 mai 2016 și la legislația de punere în aplicare a acestuia.