ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 119 din 23 decembrie 2010 (*actualizată*) privind regimul de control al operaţiunilor cu produse cu dublă utilizare (actualizată până la data de 18 aprilie 2012*)
Text cu caracter informativ. Numai versiunea publicată în Monitorul Oficial al României este cea oficială.
Prezenta ordonanță de urgență reglementează regimul de control al operațiunilor cu produse cu dublă utilizare, precum și măsurile necesare în vederea aplicării Regulamentului (CE) nr. 428/2009 al Consiliului din 5 mai 2009 de instituire a unui regim comunitar pentru controlul exporturilor, transferului, serviciilor de intermediere și tranzitului de produse cu dublă utilizare, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 134 din 29 mai 2009, modificat prin Regulamentul (UE) nr. 1.232/2011 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 noiembrie 2011, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L326 din 8 decembrie 2011, denumit în continuare Regulament, precum și respectarea Acțiunii Comune a Consiliului nr. 401/2000/PESC privind controlul asistenței tehnice ce vizează anumite produse cu utilizare finală militară, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. L 159 din 30 iunie 2000, denumită în continuare Acțiune comună.
Prezenta ordonanță de urgență stabilește
drepturile și obligațiile persoanelor fizice și juridice române ori rezidente în România care derulează operațiuni cu produse cu dublă utilizare și asistență tehnică ce vizează anumite utilizări finale militare
componentele sistemului național de control al operațiunilor cu produse cu dublă utilizare
măsurile necesare aplicării prevederilor legislației în domeniu, în conformitate cu prevederile Regulamentului, inclusiv sancțiunile pentru nerespectarea acestora.
În sensul prezentei ordonanțe de urgență, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații
produse cu dublă utilizare, operațiune de export, exportator, declarație de export, intermediar, servicii de intermediere, tranzit, autorizație individuală de export, autorizație globală de export, autorizație generală națională de export, autorizație generală de export a Uniunii, teritoriu vamal al Uniunii Europene, produse cu dublă utilizare care nu sunt din Uniune, utilizare finală militară, declarația destinatarului final, transfer - definite și având înțelesul conform prevederilor Regulamentului
Ministerul Afacerilor Externe, prin Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX, denumit în continuare ANCEX, este autoritatea națională în domeniul controlului operațiunilor cu produse cu dublă utilizare și răspunde de aplicarea politicii Guvernului în acest domeniu.
Se supun regimului de control prevăzut de prezenta ordonanță de urgență și în conformitate cu Regulamentul următoarele operațiuni cu produse cu dublă utilizare:
Se supun regimului de control, în conformitate cu prevederile prezentei ordonanțe de urgență, operațiunile cu produse cu dublă utilizare prevăzute în anexa I la Regulament.
Se supun regimului de control, în conformitate cu prevederile prezentei ordonanțe de urgență, și operațiunile cu produse cu dublă utilizare care nu figurează în anexa I la Regulament, în situațiile prevăzute la art. 4 și 8 din Regulament.
Regimul de control al operațiunilor cu produse cu dublă utilizare menționate la art. 5 alin. (1) se realizează ținând seama de
obligațiile ce decurg din sancțiunile impuse de rezoluții ale Consiliului de Securitate al ONU, deciziile adoptate de Uniunea Europeană în cadrul politicii externe și de securitate comună și modalitățile de punere în aplicare a acestora, regulamentele Uniunii Europene, deciziile OSCE, cu derogările prevăzute potrivit prevederilor art. 8 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009
considerente de politică externă și securitate națională
existența unor informații întemeiate potrivit cărora operațiunile cu produse cu dublă utilizare menționate la art. 5 alin. (1) ar putea fi legate de activități teroriste, de amenințare a securității publice, a siguranței naționale și de încălcare a drepturilor omului
obiectivul neproliferării armelor de distrugere în masă și a mijloacelor purtătoare de asemenea arme
principiul cooperării cu statele care promovează o politică de neproliferare similară.
Operațiunile cu produse cu dublă utilizare se supun autorizării prin eliberarea de licențe. În sensul prezentei ordonanțe de urgență, termenul licență este identic, ca definiție, cu termenul autorizație, utilizat în Regulament.
Operațiunile de export cu produsele cu dublă utilizare prevăzute în anexa I la Regulament și asistența tehnică se efectuează în baza licențelor individuale de export, valabile pentru tipurile și categoriile specificate.
Pentru exportul produselor cu dublă utilizare prevăzute în anexa I la Regulament se pot elibera licențe globale de export, valabile pentru tipurile și categoriile de produse cu dublă utilizare specificate.
Pentru exportul produselor cu dublă utilizare prevăzute în anexa I la Regulament, cu excepția produselor menționate în anexa IIg la Regulament, și pentru transferul produselor prevăzute în partea I a anexei IV la Regulament, poate fi solicitată o licență generală națională de export.
Exportatorul care utilizează licențele generale de export ale Uniunii are obligația să se înregistreze la ANCEX înainte de prima utilizare a acestora, iar ANCEX va notifica exportatorului înregistrarea în termen de 10 zile lucrătoare de la primirea cererii de înregistrare.
Exportatorul care utilizează licențele generale de export ale Uniunii informează ANCEX în legătură cu prima utilizare a acestei licențe, nu mai târziu de 30 de zile de la data la care a avut loc primul export.
Serviciile de intermediere pentru produsele cu dublă utilizare prevăzute în anexa I la Regulament se efectuează în baza licenței pentru servicii de intermediere, dacă solicitantul a fost informat de către ANCEX că produsele respective sunt sau pot fi destinate, integral ori parțial, oricăreia dintre utilizările prevăzute la art. 4 alin. (1) și (2) din Regulament.
Pentru tranzitul produselor cu dublă utilizare din afara Uniunii, prevăzute în anexa I la Regulament, se poate impune obligația obținerii unei licențe dacă produsele respective sunt sau pot fi destinate, integral ori parțial, oricăreia dintre utilizările menționate în art. 4 alin. (1) din Regulament.
ANCEX aprobă sau refuză eliberarea unei licențe după examinarea cererilor respective de către Consiliul pentru avizare.
Emiterea licenței privind exportul sau transferul în interiorul Uniunii de produse cu dublă utilizare din domeniul nuclear este condiționată de prezentarea de către solicitantul de licență a unei autorizații de export ori transfer, după caz, eliberate de Comisia Națională pentru Controlul Activităților Nucleare.
Este supusă controlului, prin procedura de autorizare prin licență, orice asistență tehnică acordată în afara Uniunii Europene de către o persoană fizică sau juridică stabilită în România și care este destinată ori pentru care cel care o acordă are motive să suspecteze că este destinată să contribuie la dezvoltarea, producerea, manipularea, funcționarea, întreținerea, depozitarea, detectarea, identificarea sau proliferarea armelor chimice, biologice ori nucleare sau a dispozitivelor explozive nucleare și vectorilor purtători de asemenea arme.
Asistența tehnică este supusă controlului prin procedura de autorizare prin licență și în cazul în care ea se referă la utilizări finale militare, altele decât cele prevăzute la alin. (1) și este acordată în țări de destinație care fac obiectul unui regim de embargo privind transferurile de arme, impus de Organizația Națiunilor Unite, Uniunea Europeană sau de Organizația pentru Securitate și Cooperare în Europa.
Prevederile alin. (1) nu se aplică dacă
asistența tehnică este acordată în oricare dintre țările menționate în partea a doua a anexei IIa la Regulament
ANCEX eliberează certificatul internațional de import, certificatul de control al livrării sau alte documente echivalente, emise ori certificate în condițiile cerute de autoritatea competentă din țara exportatorului.
Prevederile alin. (1) nu se aplică în relațiile cu statele părți la Convenția privind interzicerea dezvoltării, producerii, stocării și folosirii armelor chimice și distrugerea acestora, în cazul importurilor de produse cu dublă utilizare prevăzute în listele nr. 2 și 3 din anexa nr. 1 la Legea nr. 56/1997 pentru aplicarea prevederilor Convenției privind interzicerea dezvoltării, producerii, stocării și folosirii armelor chimice și distrugerea acestora, republicată. Pentru clarificarea unor aspecte specifice, ANCEX poate solicita declarantului alte documente justificative.
Certificatul internațional de import se emite de către ANCEX în termen de 10 zile de la depunerea de către solicitant a documentației complete, poate fi utilizat de autoritățile țării exportatoare în procedurile premergătoare exportului, în folosul persoanei specificate, și nu poate fi transferat altei persoane.
Solicitantul va notifica ANCEX cu privire la orice modificări ale datelor cuprinse în certificatul internațional de import, declarația utilizatorului final și certificatul de control al livrării, într-un interval de 10 zile de la data la care au intervenit acele modificări. Dacă datele conținute în documente sunt în curs de a fi schimbate sau au fost schimbate, ANCEX este îndreptățit să retragă certificatul.
În cazul în care importul produselor pentru care ANCEX a eliberat un certificat internațional de import se face în unul dintre birourile vamale ale statelor membre ale Uniunii Europene, persoana în favoarea căreia s-a eliberat certificatul internațional de import va notifica ANCEX cu privire la sosirea produselor pe teritoriul României, în termen de 20 de zile de la efectuarea operațiunii.
Emiterea certificatului internațional de import poate fi refuzată sau certificatul internațional de import poate fi retras în situațiile în care
solicitantul, partenerul extern sau destinatarul final acționează împotriva prevederilor Regulamentului
Eliberarea documentelor de export pentru substanțele înscrise în listele nr. 2 și 3 din anexa nr. 1 la Legea nr. 56/1997 , republicată, către statele părți la Convenția privind interzicerea dezvoltării, producerii, stocării și folosirii armelor chimice și distrugerea acestora nu este condiționată de prezentarea unui certificat de utilizator final, eliberat sau certificat de autoritatea de stat desemnată în acest scop din statul destinatar al exporturilor ori a unui document echivalent.
Titularii sau beneficiarii licențelor sunt obligați să declare la ANCEX orice modificări sau diferențe față de datele înscrise în licențe, constatate în documente, precum și la predarea ori preluarea produselor cu dublă utilizare respective.
În cazul în care asemenea modificări sau diferențe schimbă condițiile în temeiul cărora a fost eliberată licența, aceasta este revocată prin ordin al ministrului afacerilor externe. Declararea acestor modificări sau diferențe se efectuează în scris și este însoțită, după caz, de o nouă cerere de licență.
Ministrul afacerilor externe poate delega competența de emitere a ordinului de revocare a unei licențe.
În documentele comerciale relevante referitoare la produsele cu dublă utilizare, exportatorul are obligația să înscrie următorul text: "Aceste produse se supun regimului de control al exporturilor de produse cu dublă utilizare." În acest sens, documentele comerciale relevante includ, în special, contracte, facturi, confirmări ale comenzilor, precum și documente de expediție.
Licențele pot fi utilizate numai de titularii sau beneficiarii acestora, în scopurile pentru care au fost eliberate, cu respectarea condițiilor prevăzute în acestea, și nu pot fi cesionate.
Formularele pentru certificate, licențe și alte documente, pe care ANCEX le eliberează în vederea aprobării operațiunilor desfășurate cu produse cu dublă utilizare, se aprobă prin ordin al ministrului afacerilor externe și se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
ANCEX ține evidența licențelor emise și a companiilor beneficiare.
Formalitățile vamale pe care le presupun operațiunile prevăzute la art. 5 alin. (1) pot fi efectuate numai la birourile vamale stabilite în acest sens prin ordin al conducătorului Autorității Naționale a Vămilor. Autoritatea Națională a Vămilor va comunică Comisiei Europene lista birourilor vamale abilitate.
Exportatorii au obligația de a declara și de a prezenta produsele cu dublă utilizare pentru controlul vamal numai la birourile vamale abilitate.
Respingerea cererii de eliberare a licenței și neeliberarea licenței în termenul prevăzut la art. 9 alin. (4) se pot contesta în condițiile Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004 , cu modificările și completările ulterioare.
În aplicarea regimului de control al operațiunilor cu produse cu dublă utilizare, Ministerul Afacerilor Externe, prin ANCEX, coordonează activitatea sistemului național de control al exporturilor, ca parte a sistemului de control al Uniunii, alcătuit din:
Organizarea și funcționarea Consiliului pentru avizare se stabilesc prin hotărâre a Guvernului.
În componența Consiliului pentru avizare intră reprezentanți ai următoarelor instituții
Ministerul Apărării Naționale, Ministerul Administrației și Internelor, Ministerul Afacerilor Externe, Autoritatea Națională a Vămilor și Ministerul Economiei, Comerțului și Mediului de Afaceri, prin structurile specializate
Serviciul Român de Informații și Serviciul de Informații Externe
Comisia Națională pentru Controlul Activităților Nucleare.
Președinția Consiliului pentru avizare este asigurată de către Ministerul Afacerilor Externe.
Secretariatul Consiliului pentru avizare este asigurat de către ANCEX.
Consiliul pentru avizare examinează și avizează cererile de licență pentru operațiunile cu produse cu dublă utilizare prevăzute la art. 5 alin. (1).
Ministerul Afacerilor Externe, prin ANCEX, își exercită atribuțiile de control prin corpul de control alcătuit din specialiști proprii sau specialiști desemnați de aceasta.
Organizarea, funcționarea și atribuțiile corpului de control al ANCEX se stabilesc prin ordin al ministrului afacerilor externe.
Ministrul afacerilor externe poate delega competența de emitere a ordinului privind organizarea, funcționarea și atribuțiile corpului de control al ANCEX.
Cheltuielile de expertiză tehnică a produselor, efectuată în laboratoare, institute de cercetare sau în alte instituții specializate în domeniu, în vederea clasificării ca produse cu dublă utilizare, se suportă financiar de către persoana fizică sau juridică în beneficiul căreia se desfășoară activitatea de clasificare. În situații legate de fapte care pot aduce atingere securității naționale, când exportatorii produselor cu dublă utilizare nu sunt persoane juridice române sau persoane fizice străine cu rezidență în România, cheltuielile de expertiză tehnică se suportă din bugetul Ministerul Afacerilor Externe.
În exercitarea atribuțiilor sale de control, corpul de control al ANCEX are acces neîngrădit, în condițiile legii, la documente, date și informații referitoare la operațiunile cu produse supuse controlului destinației și utilizării finale.
Exportatorii sunt obligați să transmită, la cererea ANCEX, la termenele stabilite, documentele, datele și informațiile solicitate și să asigure, în condițiile legii, accesul neîngrădit al corpului de control al acestuia în sediile lor și în orice spații care le aparțin, în vederea verificării aspectelor relevante privind încheierea, derularea sau finalizarea operațiunilor supuse controlului prin prezenta ordonanță de urgență, a celor privind destinația și utilizarea finală ale produselor cu dublă utilizare, precum și pentru a stabili dacă produsele care fac obiectul exporturilor se supun regimului de control prevăzut de prezenta ordonanță de urgență.
Corpul de control poate analiza evidențele privind transferurile externe definitive de produse și tehnologii, altele decât cele cu dublă utilizare, efectuate de persoana fizică sau juridică controlată în zone aflate sub regimuri de embargo sau zone limitrofe acestora.
Exportatorii și autoritățile publice cu atribuții în domeniu au obligația de a păstra documentele privind derularea operațiunilor cu produse cu dublă utilizare supuse regimului de control timp de 3 ani, începând cu anul calendaristic următor celui în care s-au efectuat aceste operațiuni.
Utilizatorii de licențe trebuie să țină registre sau liste detaliate care să cuprindă documentele comerciale și informațiile relevante pentru operațiunile efectuate, conform prevederilor Regulamentului.
În aplicarea prevederilor prezentei ordonanțe de urgență, ANCEX este beneficiar autorizat și valorificator de informații specifice, inclusiv pentru cele deținute de instituțiile de stat abilitate, potrivit legii, să desfășoare activități informative.
ANCEX are acces neîngrădit, în condițiile legii, la toate informațiile care privesc operațiuni cu produse cu dublă utilizare, precum și la informațiile necesare evaluării oricăror forme de activități cu asemenea produse.
Autoritățile publice abilitate, potrivit legii, să desfășoare activități informative sunt obligate să transmită ANCEX datele obținute referitoare la încălcarea prevederilor prezentei ordonanțe de urgență.
La solicitarea ANCEX, autoritățile publice abilitate prevăzute la alin. (3) efectuează verificări specifice și îl informează în vederea aplicării măsurilor legale.
La solicitarea ANCEX, Autoritatea Națională a Vămilor furnizează datele și informațiile pe care le deține referitoare la operațiunile vamale cu produse cu dublă utilizare.
ANCEX poate decide, cu avizul Consiliului pentru avizare, interzicerea tranzitului sau impunerea obligației de obținere a unei licențe pentru tranzitul de produse cu dublă utilizare din afara Uniunii, cuprinse în anexa I la Regulament, dacă respectivele produse sunt sau pot fi destinate, integral ori parțial, unor utilizări prevăzute la art. 4 alin. (1) și (2) din Regulament, și interzicerea tranzitului produselor cu dublă utilizare care nu figurează în anexa I la Regulament pentru utilizările prevăzute la art. 4 alin. (1) și (2) din Regulament, în baza informațiilor întemeiate, referitoare la utilizarea finală și utilizatorul final, pe care le pun la dispoziție instituțiile care desfășoară activități informative, alte autorități naționale sau autorități ale altor state.
Exportul, reexportul, alte operațiuni comerciale de transfer în regim vamal definitiv sau suspensiv în afara teritoriului vamal al României și tranzitul internațional pe teritoriul vamal al României de produse și tehnologii cu dublă utilizare, precum și operațiunile de intermediere cu aceste produse, efectuate fără licență, constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la 2 la 7 ani.
Următoarele fapte constituie contravenții și se sancționează după cum urmează
nerespectarea prevederilor legale privind completarea documentelor pentru acordarea licenței sau a certificatului internațional de import ori a unui document echivalent, prin prezentarea de date incomplete, cu amendă de la 2.000 lei la 15.000 lei, dacă fapta nu constituie infracțiune
nerespectarea prevederilor art. 10 alin. (5), cu amendă de la 13.000 lei la 15.000 lei
Contravențiilor prevăzute la art. 35 le sunt aplicabile dispozițiile Ordonanței Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare.
Licențele emise în conformitate cu prevederile prezentei ordonanțe de urgență pot fi anulate, suspendate, revocate sau retrase în condițiile legii.
Condițiile de anulare, suspendare, revocare sau retragere a licențelor se stabilesc prin norme de aplicare aprobate conform art. 39.
Prezenta ordonanță de urgență intră în vigoare la 30 zile de la data publicării ei în Monitorul Oficial al României, Partea I.
În termen de 30 zile de la data intrării în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență, ANCEX va elabora norme de aplicare a acesteia.
Normele de aplicare prevăzute la alin. (1) se aprobă prin ordin al ministrului afacerilor externe și se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
La data intrării în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență, se abrogă Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 129/2006 privind regimul de control al exporturilor de produse și tehnologii cu dublă utilizare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.045 din 29 decembrie 2006, aprobată cu modificări prin Legea nr. 136/2007 , cu modificările ulterioare.
Până la adoptarea hotărârii Guvernului prevăzute la art. 30 alin. (1), Consiliul pentru avizare își desfășoară activitatea în baza Hotărârii Guvernului nr. 2.429/2004 privind organizarea și funcționarea Consiliului pentru avizarea licențierii operațiunilor cu produse și tehnologii cu dublă utilizare.
Dispozițiile prezentei ordonanțe de urgență se completează cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009 . ------------ Notă C.T.C
Piatra Neamț: Conform art. II din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 12 din 11 aprilie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 256 din 18 aprilie 2012, "înregistrările și notificările referitoare la utilizarea licenței generale de export nr. EU001 anterioare intrării în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență rămân valabile".
Anexa
DECLARAȚIA care trebuie anexată documentelor de transport ce însoțesc produsele cu dublă utilizare care au fost exportate în baza licenței generale naționale de export "Exportul acestor produse se bazează pe licența generală națională de export, care va fi folosită exclusiv pentru următoarele operațiuni desemnate: ... Aceste produse nu vor fi expediate în baza altor operațiuni specificate, fără a avea aprobarea prealabilă a autorității competente române, și pot fi reexportate în conformitate cu regulamentele naționale ale țării de destinație." Data ... Semnătura