ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 129 din 21 decembrie 2006 (*actualizata*) privind regimul de control al exporturilor de produse şi tehnologii cu dubla utilizare (actualizata până la data de 28 mai 2007*)
Text cu caracter informativ. Numai versiunea publicată în Monitorul Oficial al României este cea oficială.
Prezenta ordonanță de urgență stabileste regimul de control al exporturilor de produse și tehnologii cu dubla utilizare, precum și masurile necesare în vederea aplicarii directe, de la data aderarii României la Uniunea Europeana, a Regulamentului Consiliului (CE) nr. 1.334/2000 din 22 iunie 2000 de instituire a unui regim comunitar pentru controlul exporturilor de produse și tehnologii cu dubla utilizare, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul Consiliului, precum și respectarea Actiunii comune a Consiliului nr. 401/2000/PESC privind controlul asistentei tehnice ce vizeaza anumite produse cu utilizare finala militara, publicată în Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene (JOCE) nr. L 159 din 30 iunie 2000.
Prezenta ordonanță de urgență reglementeaza
drepturile și oblibațiile persoanelor fizice sau juridice române ori rezidente în România, care deruleaza operațiuni cu produse și tehnologii cu dubla utilizare, inclusiv software, tehnologie și asistența tehnica, denumite în continuare produse cu dubla utilizare
componentele sistemului național de control al operațiunilor de export realizate cu produse cu dubla utilizare
masurile necesare aplicarii prevederilor legislației în domeniu, inclusiv sanctiunile, în conformitate cu prevederile Regulamentului Consiliului.
În sensul prezentei ordonante de urgenta, termenii și expresiile de mai jos au urmatoarele semnificatii
actiune comuna - Actiunea Comuna a Consiliului nr. 401/2000/PESC (Politica Externa și de Securitate Comuna), publicată în Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene (JOCE) nr. L 159/2000, privind controlul asistentei tehnice ce vizeaza anumite produse cu utilizare finala militara
produse cu dubla utilizare, operațiune de export, exportator, declaratie de export, utilizare finala militara, declaratia destinatarului final, transfer - definite conform prevederilor Regulamentului Consiliului
Agentia Naționala de Control al Exporturilor, denumita în continuare Agentia, este autoritatea naționala în domeniul controlului exporturilor de produse cu dubla utilizare și raspunde, împreună cu Ministerul Afacerilor Externe, de aplicarea politicii Guvernului în acest domeniu.
Agentia funcționează în subordinea Ministerului Afacerilor Externe, ca organ de specialitate al administrației publice centrale, cu personalitate juridica. Organizarea, functionarea, precum și sediul agentiei se stabilesc prin hotărâre a Guvernului.
Agentia este condusa de un presedinte cu rang de secretar de stat, numit prin decizie a primului-ministru, iar finantarea activității Agentiei este asigurata de la bugetul de stat.
Agentia are urmatoarele atribuții principale
initiaza proiecte de acte normative, elaboreaza reglementari proprii și comune cu alte autorități abilitate în domeniu, potrivit prevederilor legislației naționale și în acord deplin cu legislatia comunitara în domeniu, și colaboreaza cu acestea pentru aplicarea prevederilor prezentei ordonante de urgenta
verifica scriptic sau faptic, atunci când este necesar, aspectele relevante privind incheierea, derularea sau finalizarea operațiunilor prevăzute la art. 7 alin. (1) având ca obiect produse cu dubla utilizare, precum și respectarea destinatiei și utilizarii finale ale acestora
verifica conformitatea și exactitatea declaratiilor exportatorilor care desfășoară operațiunile prevăzute la art. 7 alin. (1)
evalueaza și accepta, după caz, certificatul international de import ori documentele echivalente, emise sau certificate de autoritățile competente din tarile partenerilor comerciali, în vederea eliberarii licentelor de export de produse cu dubla utilizare
elibereaza certificatul international de import sau alt document echivalent, precum și certificatul de control al livrarii pentru punerea în libera circulatie ori al transferurilor de produse cu dubla utilizare
examineaza și aproba cererile de licență privind exportul de produse cu dubla utilizare, cu avizul Consiliului pentru avizarea autorizarii prin licenta a operațiunilor cu produse cu dubla utilizare, denumit în continuare Consiliul pentru avizare
elibereaza licentele de export pentru produse cu dubla utilizare
dispune, în cazul încălcării prevederilor prezentei ordonante de urgenta și a regulamentelor Consiliului Uniunii Europene, oprirea ori interzicerea derularii operațiunilor de export sau a altor transferuri de produse cu dubla utilizare, precum și sanctionarea exportatorilor care se fac vinovati de aceste încălcări
organizeaza, cu sprijinul ministerelor și instituțiilor implicate, programe de informare pentru operatorii economici autohtoni în legătură cu principiile, obiectivele, normele și procedurile privind regimul exporturilor de produse cu dubla utilizare
realizează programe naționale de avertizare pentru producătorii interni de produse cu dubla utilizare și pentru toate persoanele fizice sau juridice care sunt implicate în activitățile de export al unor asemenea produse
acorda, la cerere, consultanță de specialitate operatorilor economici și altor persoane interesate în efectuarea de operațiuni cu produse cu dubla utilizare, supuse regimului de control reglementat prin prezenta ordonanță de urgență
controlează modul de indeplinire a obligațiilor și angajamentelor asumate de România prin tratatele, acordurile și aranjamentele internationale în domeniu și în conformitate cu legislatia și tratatele Uniunii Europene
reprezinta, împreună cu Ministerul Afacerilor Externe, România în cadrul activităților desfășurate de organizațiile și organismele internationale cu responsabilității în domeniul controlului exporturilor de produse cu dubla utilizare
coopereaza, prin canale diplomatice, cu autoritățile similare din alte state și cu organismele Uniunii Europene în scopul
informării reciproce și consultării în cazul cererilor de licență pentru produse cu dubla utilizare, dacă exista indicii temeinice privind posibilitatea utilizarii acestora în alte scopuri decat cele declarate
actualizarii și aplicarii uniforme a reglementarilor în materie
sesizarii incalcarilor regimului de control, în vederea sanctionarii acestora de către organele competente din fiecare tara
initiaza, în colaborare cu Ministerul Afacerilor Externe și cu alte institutii interesate, acțiuni de promovare a intereselor specifice României în relatiile cu organizațiile și organismele internationale de control al exporturilor de produse cu dubla utilizare
indeplineste orice alte atribuții prevăzute de ordonante de urgenta în domeniul reglementarii, autorizarii prin licenta, controlului exporturilor de produse cu dubla utilizare și de acquis-ul comunitar în materie.
Listele cuprinzand produsele cu dubla utilizare supuse regimului de control la export sunt cele prevăzute în anexele la Regulamentul Consiliului.
Se supun regimului de control, în conformitate cu prevederile prezentei ordonante de urgenta, și exporturile altor produse care nu figurează pe liste, în situațiile prevăzute în Regulamentul Consiliului. Aceste produse se supun regimului de control al exporturilor prin ordin al presedintelui Agentiei, care se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Se supun regimului de control prevăzut de prezenta ordonanță de urgență și în conformitate cu Regulamentul Consiliului urmatoarele operațiuni cu produse cu dubla utilizare
exportul și orice alte operațiuni de transfer, în regim vamal definitiv sau suspensiv, inclusiv transmiterea de software sau tehnologie prin mijloace electronice, prin fax sau telefon
operațiuni de intermediere
asistența tehnica.
Se supun regimului de control destinația și utilizarea finala ale produselor cu dubla utilizare care fac obiectul operațiunilor prevăzute la alin. (1).
Se supun regimului de control sursele potentiale de export al produselor cu dubla utilizare create ca urmare a unor activități de cercetare, dezvoltare, producere.
Operațiunile prevăzute la art. 7 alin. (1) și (3) se supun regimului de control al exporturilor dacă
produsele cu dubla utilizare sunt prevăzute în anexa I la Regulamentul Consiliului
exista una dintre situațiile prevăzute la art. 4 și 5 din Regulamentul Consiliului; Agentia este informata de către exportator asupra circumstantelor prevăzute la art. 7 și decide dacă exportul în cauza urmeaza să se realizeze în baza unei licente, precum și tipul formularului de licență; sau
Exportul de produse cu dubla utilizare este supus autorizarii prin eliberarea licentelor de export. În sensul prezentei ordonante de urgenta, termenul licenta este identic, ca definiție, cu termenul autorizatie, utilizat în Regulamentul Consiliului.
Tipurile de licente de export care se emit de către Agentie pentru operațiuni cu produse cu dubla utilizare sunt
licenta individuala; b) licenta globală
licenta generală naționala.
Exportatorii care pot face dovada existentei unui control și a unei administrari a transferurilor pentru o perioadă de cel puțin 3 ani pot beneficia de licente globale și generale. Titularii acestora trebuie să prezinte Agentiei o declaratie de incepere a comerțului international cu produse cu dubla utilizare, prin care să dea asigurări ca
utilizatorul final nu intenționează sa foloseasca produsele pentru desfășurarea unor activități de natura sa incalce drepturile omului sau libertatile fundamentale
livrarea produselor nu aduce amenintari pacii și nu poate periclita stabilitatea regiunii
tara de destinatie nu sustine, nu faciliteaza sau nu incurajeaza terorismul ori crima internationala. (2) Pentru indeplinirea obligațiilor prevăzute la alin. (1), solicitantul trebuie să implementeze un sistem de administrare și de control intern pentru transferul produselor, denumit generic programul intern de control, care va fi certificat de Agentie.
Operațiunile de export cu produse cu dubla utilizare prevăzute în anexele I și IV la Regulamentul Consiliului se pot realiza în baza licentelor individuale de export, valabile pentru tipurile și categoriile specificate. Acest tip de licență se acordă pentru un singur exportator și pentru un singur partener extern.
Pentru exportul produselor cu dubla utilizare prevăzute în anexa I și transferurile intracomunitare de produse cu dubla utilizare prevăzute în anexa IV la Regulamentul Consiliului se pot elibera licente globale de export, valabile pentru tipurile și categoriile de produse cu dubla utilizare specificate, pentru un singur exportator, pentru unul sau mai multe produse, către una ori mai multe tari determinate.
Licentele generale de export sunt
licenta generală naționala de export
licenta generală comunitara de export.
Licenta generală de export se poate acorda tuturor exportatorilor pentru unul sau mai multe produse cu dubla utilizare către una ori mai multe tari determinate și poate fi folosita numai în conformitate cu termenii și condițiile specificate.
Exportatorul care intenționează sa exporte produse cu dubla utilizare de pe teritoriul României, folosind licentele generale de export, este obligat să se inregistreze la Agentie înainte de prima utilizare a unei astfel de licente.
Agentia înregistrează exportatorul în termen de 20 de zile de la data prezentarii solicitarii în scris.
Pentru exportul produselor cu dubla utilizare prevăzute în anexa I și pentru transferul produselor prevăzute în anexa IV partea I la Regulamentul Consiliului în interiorul Uniunii Europene, poate fi solicitata o licenta generală naționala de export.
Licenta generală naționala de export este valabila până la anularea valabilității ei prin ordin al presedintelui Agentiei.
Documentele de transport care însoțesc produsele cu dubla utilizare exportate în conformitate cu licenta generală naționala de export trebuie să fie insotite de o declaratie a exportatorului, al carei model este prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta ordonanță de urgență.
Agentia aproba sau respinge cererile de licență după examinarea și avizarea lor de către Consiliul pentru avizare.
Emiterea licentei privind exportul sau transferul intracomunitar de produse cu dubla utilizare din domeniul nuclear este condiționată de prezentarea de către solicitantul de licență a unei autorizații eliberate de Comisia Naționala pentru Controlul Activităților Nucleare.
Asistența tehnica este interzisa, chiar dacă nu este legata de o anumita utilizare finala militara prevăzută la alin. (1), însă are drept destinatie o tara pentru care se pot aplica prevederile art. 3 din actiunea comuna.
Prevederile alin. (1) nu se aplică dacă
asistența tehnica se efectueaza în oricare dintre tarile menționate în anexa II la Regulamentul Consiliului
asistența tehnica este folosita în domeniul public sau în cercetarea stiintifica fundamentala specificata de regimurile internationale de control al exporturilor, organizații și acorduri
asistența tehnica este transmisa verbal și nu se referă la produsul controlat de unul sau mai multe regimuri internationale de control al exporturilor.
Agentia elibereaza certificatul international de import, certificatul de control al livrarii sau alte documente echivalente, emise ori certificate în condițiile cerute de autoritatea competentă din tara exportatorului.
Prevederile alin. (1) nu se aplică în relatiile cu statele părți la Convenția privind interzicerea dezvoltării, producerii, stocarii și folosirii armelor chimice și distrugerea acestora, în cazul importurilor de produse cu dubla utilizare prevăzute în listele nr. 2 și 3 din anexa nr. 1 la Legea nr. 56/1997 , republicată, cu modificările ulterioare. Pentru clarificarea unor aspecte specifice, Agentia poate solicita declarantului alte documente justificative.
Certificatul international de import se emite de Agentie în termen de 10 zile de la depunerea de către solicitant a documentatiei complete, poate fi utilizat de autoritățile tarii exportatoare în procedurile premergatoare exportului, în folosul persoanei specificate, și nu poate fi transferat altei persoane.
Solicitantul va notifica Agentiei cu privire la orice modificari privind datele cuprinse în certificatul international de import, declaratia utilizatorului final și certificatul de control al livrarii, într-un interval de 10 zile de la data la care au intervenit acele modificari. Dacă datele continute în documente sunt în curs de a fi schimbate sau au fost schimbate, Agentia este indreptatita sa retraga certificatul.
În cazul în care controlul vamal al produselor pentru care Agentia a eliberat un certificat international de import se face în unul dintre birourile vamale ale statelor membre ale Uniunii Europene, persoana în favoarea careia s-a eliberat certificatul international de import va notifica Agentiei sosirea produselor pe teritoriul României, în termen de 20 de zile de la data declarației de punere în libera circulatie.
Emiterea certificatului international de import poate fi refuzata sau certificatul international de import poate fi retras în situațiile în care
solicitantul, partenerul extern sau destinatarul final acționează împotriva prevederilor Regulamentului Consiliului
Agentia infiinteaza și gestioneaza registrul care cuprinde date privind licentele emise și companiile beneficiare.
Agentia stabileste prin ordin al presedintelui modul de înregistrare a licentelor emise.
Titularii licentelor sunt obligati sa declare Agentiei orice modificari sau diferente față de datele inscrise în licente, constatate în documente, precum și la predarea sau preluarea produselor cu dubla utilizare respective.
În cazul în care asemenea modificari sau diferente schimba condițiile în temeiul cărora a fost eliberata licenta, aceasta este anulata prin ordin al presedintelui Agentiei. Declararea acestor modificari sau diferente se efectueaza în scris și este însoțită, după caz, de o noua cerere de licență.
În documentele comerciale relevante referitoare la produsele cu dubla utilizare, exportatorul român are obligația sa inscrie urmatorul text: "Aceste produse se supun regimului de control al exporturilor de produse și tehnologii cu dubla utilizare". În acest sens, documentele comerciale relevante includ, în special, contracte, facturi, confirmari ale comenzilor, precum și note de expeditie.
Licentele pot fi utilizate numai de titularii acestora, în scopurile pentru care au fost eliberate, cu respectarea condițiilor prevăzute în acestea, și nu pot fi cesionate.
Formularele pentru certificate, licente și alte documente, pe care Agentia le elibereaza în vederea aprobării operațiunilor desfășurate cu produse cu dubla utilizare, se aproba prin ordin al presedintelui Agentiei și se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Formalitatile vamale pe care le presupun operațiunile prevăzute la art. 7 alin. (1) pot fi efectuate numai la birourile vamale stabilite în acest sens prin ordin al presedintelui Autorității Naționale a Vamilor. Lista birourilor vamale abilitate din statele membre ale Uniunii Europene este publicată în Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene, seria C, conform art. 13 din Regulamentul Consiliului. Autoritatea Naționala a Vamilor va comunică Comisiei Europene lista cu birourile vamale abilitate, prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe, conform art. 31 alin. (7).
Respingerea cererii de eliberare a licentei, prin ordin al presedintelui Agentiei, precum și neeliberarea licentei în termenul prevăzut la art. 9 alin. (5) se pot contesta în condițiile Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004 , cu modificările ulterioare.
În aplicarea regimului de control al operațiunilor cu produse cu dubla utilizare, Agentia coordonează activitatea sistemului național de control al exporturilor, ca parte a sistemului de control comunitar, alcătuit din: a) Agentie
Consiliul pentru avizare.
Organizarea și functionarea Consiliului pentru avizare se stabilesc prin hotărâre a Guvernului.
Agentia își exercită atribuțiile de control prin corpul de control sau specialisti atestati de aceasta.
Organizarea, functionarea și atribuțiile corpului de control al Agentiei se stabilesc prin ordin al presedintelui Agentiei.
Cheltuielile de expertiza tehnica a produselor, efectuata în laboratoare, institute de cercetare sau în alte institutii specializate în domeniu, în vederea clasificarii ca produse cu dubla utilizare, se suporta financiar de către persoana fizica sau juridica în beneficiul careia se desfășoară activitatea de clasificare. În situații deosebite, legate de fapte care pot aduce atingere securitatii naționale, cheltuielile de expertiza tehnica se suporta din bugetul Agentiei.
În exercitarea atribuțiilor sale de control, corpul de control al Agentiei are acces neingradit, în condițiile legii, la documente, date și informații necesare.
Exportatorii sunt obligati sa transmita, la cererea Agentiei, la termenele stabilite, documentele, datele și informațiile solicitate și să asigure, în condițiile legii, accesul neingradit al corpului de control al acesteia în sediile lor și în orice spatii care le apartin, în vederea verificării aspectelor relevante privind incheierea, derularea sau finalizarea operațiunilor supuse controlului prin prezenta ordonanță de urgență, a celor privind destinația și utilizarea finala ale produselor cu dubla utilizare, precum și pentru a stabili dacă produsele care fac obiectul exporturilor se supun regimului de control prevăzut de prezenta ordonanță de urgență.
Producătorii de produse cu dubla utilizare sunt obligati să se inregistreze la Agentie.
Corpul de control poate analiza evidentele privind transferurile externe definitive de produse și tehnologii, altele decat cele cu dubla utilizare, efectuate de persoana fizica sau juridica controlata în zone aflate sub regimuri de embargo sau zone limitrofe acestora.
Exportatorii și autoritățile publice cu atribuții în domeniu au obligația de a pastra documentele privind derularea operațiunilor cu produse cu dubla utilizare supuse regimului de control timp de 5 ani, începând cu anul calendaristic următor celui în care s-au efectuat.
Detinatorii de licente trebuie să tina registre sau liste detaliate care să cuprindă în special documente comerciale și informații suficiente, conform prevederilor Regulamentului Consiliului.
În aplicarea prevederilor prezentei ordonante de urgenta, Agentia este beneficiar autorizat și valorificator de informații specifice, inclusiv pentru cele deținute de instituțiile de stat abilitate, potrivit legii, sa desfasoare activități informative.
Agentia are acces neingradit, în condițiile legii, la toate informațiile care privesc operațiuni cu produse cu dubla utilizare, precum și la informațiile necesare evaluării oricăror forme de activități cu asemenea produse.
Autoritățile publice abilitate, potrivit legii, sa desfasoare activități informative sunt obligate sa transmita Agentiei datele obtinute referitoare la incalcarea prevederilor prezentei ordonante de urgenta.
La solicitarea Agentiei, autoritățile publice abilitate prevăzute la alin. (3) efectueaza verificări specifice și o informeaza în vederea luării masurilor legale.
La solicitarea Agentiei, Autoritatea Naționala a Vamilor furnizeaza datele și informațiile pe care le detine referitoare la operațiunile vamale cu produse cu dubla utilizare.
Agentia participa la schimbul general și schimbul specific de informații din domeniu, comunică direct sau prin canale diplomatice cu organizațiile internationale de neproliferare a armelor de distrugere în masa și de control al exporturilor de produse cu dubla utilizare, precum și cu institutii ale Uniunii Europene.
Conform prevederilor legale, Agentia este abilitata sa furnizeze și să solicite informații organizațiilor și instituțiilor prevăzute la alin. (6), prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe.
Urmatoarele fapte constituie contraventii și se sancționează după cum urmeaza
nerespectarea prevederilor legale privind completarea documentelor pentru acordarea licentei sau a certificatului international de import, prin prezentarea de date incomplete sau incorecte, constituie contraventie și se sancționează cu amendă de la 5.000 lei la 15.000 lei
Contraventiilor prevăzute la art. 32 le sunt aplicabile dispozitiile Ordonantei Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraventiilor, aprobata cu modificari și completari prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare.
Nerespectarea prevederilor art. 13 alin. (3) și (6) și ale art. 16 alin. (1) și (2), în măsura în care nu este considerata infractiune, constituie contraventie și se sancționează cu amendă de la 1.000 lei la 25.000 lei, precum și cu anularea, suspendarea sau retragerea licentelor eliberate, după caz.
Condițiile de anulare, suspendare sau retragere a licentelor se stabilesc prin norme metodologice aprobate conform art. 37 alin. (1).
Prezenta ordonanță de urgență intră în vigoare la data de 1 ianuarie 2007.
Licentele eliberate de Agentie anterior intrarii în vigoare a prezentei ordonante de urgenta rămân valabile până la data expirarii sau anularii valabilității acestora.
În termen de 15 zile de la data intrarii în vigoare a prezentei ordonante de urgenta, Agentia va elabora norme metodologice de aplicare a acesteia.
Normele metodologice prevăzute la alin. (1) se aproba prin ordin al presedintelui Agentiei și se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
La data intrarii în vigoare a prezentei ordonante de urgenta, se abroga Legea nr. 387/2003 privind regimul de control al exporturilor de produse și tehnologii cu dubla utilizare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 698 din 6 octombrie 2003, cu modificările ulterioare, și Hotărârea Guvernului nr. 983/2005 pentru aprobarea listelor produselor și tehnologiilor cu dubla utilizare supuse regimului de control la export și la import, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 835 din 15 septembrie 2005.
Anexa
Declaratia care trebuie să apară pe documentele de transport ce însoțesc produsele cu dubla utilizare care au fost exportate în baza licentei generale naționale de export - art. 14 alin. (3): «Exportul acestor produse se bazeaza pe licenta generală naționala de export, care va fi folosita exclusiv pentru urmatoarele operațiuni desemnate: ... . Aceste produse nu vor fi expediate în baza altor operațiuni specificate fără a avea aprobarea prealabila a autorității competente române și pot fi reexportate în conformitate cu regulamentele naționale ale tarii de destinatie. Data ... »