LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 privind piața de capital

Abrogată

Abrogată

Abrogată

Abrogată

Abrogată

Abrogată

Abrogată

Abrogată

depozitarii centrali, intermediari și/sau de către membrii consiliului de administrație ori ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere în cadrul entităților anterior menționate ori de către alte persoane responsabile, după caz, în legătură cu

nerespectarea condițiilor care au stat la baza autorizării și a condițiilor de funcționare la care se face referire la art. 148 alin. (1) și (2)

refuzul de a furniza A.S

informațiile solicitate, conform prevederilor art. 144 alin. (2) , referitoare la compensarea și decontarea tranzacțiilor

refuzul de a furniza emitenților informațiile necesare pentru exercitarea drepturilor aferente valorilor mobiliare depozitate conform prevederilor art. 146 alin. (4) și (5)

refuzul de a raporta depozitarului central titularii subconturilor individualizate deținute de intermediari conform prevederilor art. 146 alin. (6)

nerespectarea de către intermediari a obligațiilor de raportare în termenele prevăzute la art. 146 alin. (7)

nerespectarea obligațiilor privind evidențierea valorilor mobiliare și a sarcinilor asupra acestora prevăzute la art. 151

refuzul de a duce la îndeplinire solicitările A.S

prevăzute la art. 153 alin. (2)

nerespectarea de către persoanele responsabile a obligațiilor privind achiziția, deținerea și înstrăinarea acțiunilor depozitarului central conform prevederilor art. 150

neacordarea în mod nejustificat a accesului intermediarilor din state membre

persoanele responsabile din partea Fondului de compensare a investitorilor în legătură cu

nerespectarea obligațiilor de efectuare a plăților compensatorii conform art. 47 și de publicare a informațiilor prevăzute la art. 48

nerespectarea reglementărilor Fondului de compensare a investitorilor aprobate de A.S.F.

nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S

cu privire la Fondul de compensare a investitorilor.

nerespectarea măsurilor stabilite prin actele de autorizare, supraveghere, reglementare și control sau în urma acestora

nerespectarea prevederilor referitoare la modul de întocmire a situațiilor financiar-contabile și la auditarea acestora, prevăzute la art. 258 alin. (1)

Abrogată

nerespectarea obligațiilor prevăzute la art. 286^1

împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite de către lege A.S.F., precum și refuzul nejustificat al oricărei persoane de a răspunde solicitărilor A.S

în exercitarea atribuțiilor care îi revin conform legii

nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S

în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței de capital

nepunerea în aplicare a sancțiunilor internaționale pe piața de capital

nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S

cu privire la formarea, pregătirea și perfecționarea profesională, respectiv echivalarea automată a diplomelor, atestatelor și certificatelor emise de organismele internaționale

nerespectarea de către organul statutar competent a obligațiilor prevăzute la art. 283 alin. (1)

Abrogată.

în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. a)-f) , lit. h), i), lit. j) pct. 1-9 și 11-17, lit. k) pct. 2 și 3 și la alin. (2) lit. e), h), i), k) și l): (i) cu avertisment sau amendă de la 1.000 lei la 50.000 lei, pentru persoanele fizice; (ii) cu avertisment sau amendă de la 0,1% până la 5% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice

în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. j) pct. 10, lit. k) pct. 1 și alin. (2) lit. a), b), f) și j): (i) cu avertisment sau cu amendă de la 1.000 lei la 100.000 lei, pentru persoanele fizice; (ii) cu amendă de la 0,1% până la 10% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice.

amendă de la 10.000 lei la 1.000.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. a)

amendă de la 15.000 lei la 2.500.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. b) .

poate aplica și următoarele sancțiuni contravenționale complementare, aplicate, după caz

suspendarea autorizației

retragerea autorizației

interzicerea pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani a dreptului de a ocupa o funcție, de a desfășura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea în condițiile prezentei legi.

cuantumul amenzilor prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (ii) va fi determinat prin aplicarea procentelor respective la cifra de afaceri netă realizată din activitatea de depozitare, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (3) .

poate delega constatarea săvârșirii contravențiilor către agenți împuterniciți să exercite atribuții privind supravegherea, investigarea și controlul respectării dispozițiilor legale și ale reglementărilor aplicabile pieței de capital.

dispune aplicarea sancțiunilor prevăzute de art. 273 sau 273^2. De asemenea, prin acte individuale, C.N.V

poate dispune extinderea investigațiilor, luarea de măsuri conservatorii și/sau audierea persoanelor vizate de actele de verificare.

poate face publică orice măsură sau sancțiune impusă pentru nerespectarea prevederilor prezentei legi și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia.