LEGE nr. 236 din 19 iulie 2022 privind supravegherea prudențială a societăților de servicii de investiții financiare, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative
Text cu caracter informativ. Numai versiunea publicată în Monitorul Oficial al României este cea oficială.
A.S
impune S.S.I
să întreprindă, într-un stadiu incipient, măsurile necesare pentru a remedia deficiențele în cazul în care acestea se află în următoarele situații
S.S.I
nu îndeplinește cerințele prezentei legi sau ale Regulamentului (UE) 2019/2.033
A.S
deține dovezi potrivit cărora este probabil ca S.S.I
să încalce prevederile prezentei legi sau ale Regulamentului (UE) 2019/2.033 în următoarele 12 luni.
A.S
dispune de competențele de supraveghere necesare pentru a interveni, în exercitarea funcțiilor sale, în activitatea S.S.I
într-un mod eficace și proporțional.
În sensul prevederilor art. 34 , 35 , 44 , 45 , 47 și 48 și în vederea aplicării Regulamentului (UE) 2019/2.033, A.S
dispune de următoarele competențe
de a impune S.S.I
să dispună de fonduri proprii, la un nivel mai ridicat față de cerințele stabilite la art. 11 din Regulamentul (UE) 2019/2.033, în condițiile prevăzute la art. 50-52 din prezenta lege, sau să ajusteze fondurile proprii și activele lichide necesare în cazul unei modificări semnificative a activității economice a S.S.I
respective
de a impune cerințe de lichiditate specifice în conformitate cu prevederile art. 54
de a impune consolidarea dispozițiilor, a proceselor, a mecanismelor și a strategiilor puse în aplicare de S.S.I
în conformitate cu dispozițiile art. 26 , 27 și 30
de a impune S.S.I
să prezinte, în termen de un an, un plan pentru revenirea la respectarea cerințelor de supraveghere prevăzute în prezenta lege și în Regulamentul (UE) 2019/2.033, de a stabili un termen-limită pentru punerea în aplicare a planului respectiv și de a solicita îmbunătățirea planului respectiv în ceea ce privește domeniul de aplicare și termenul-limită
de a impune S.S.I
să aplice o anumită politică de constituire de provizioane sau un anumit tratament al activelor din perspectiva cerințelor de fonduri proprii
de a restrânge sau a limita activitățile, operațiunile sau rețeaua S.S.I
ori de a solicita cesiunea activităților care prezintă riscuri excesive pentru soliditatea financiară a unei S.S.I.F.
de a impune reducerea riscului inerent activităților, produselor și sistemelor S.S.I.F., inclusiv a celui inerent activităților externalizate
de a impune S.S.I
limitarea remunerației variabile la un anumit procent din veniturile nete atunci când remunerația respectivă nu este în concordanță cu menținerea unei baze de capital solide
de a impune S.S.I
utilizarea profiturilor lor nete pentru ași consolida fondurile proprii
de a restricționa sau a interzice distribuirile sau plățile sub formă de dobânzi ale unei S.S.I
către acționari, asociați sau deținători de instrumente de fonduri proprii de nivel 1 suplimentar, atunci când restricția sau interdicția respectivă nu constituie un eveniment de nerambursare pentru S.S.I.F.
de a impune cerințe de raportare suplimentare sau cerințe de raportare mai frecventă, în plus față de cele enunțate în prezenta lege și în Regulamentul (UE) 2019/2.033, inclusiv raportarea privind situația capitalurilor și a pozițiilor de lichiditate
de a solicita publicarea de informații suplimentare
de a solicita S.S.I
să reducă riscurile pentru securitatea rețelelor și a sistemelor informatice ale S.S.I.F., pentru a asigura confidențialitatea, integritatea și disponibilitatea proceselor, a datelor și a activelor acestora
de a impune S.S.I
să reducă expunerile față de o contraparte centrală sau să realinieze expunerile din conturile lor de compensare în conformitate cu dispozițiile art. 7a din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în cazul în care A.S
consideră că există un risc de concentrare excesiv cauzat de expunerile față de contrapartea centrală respectivă.
În sensul alin. (2) lit. k) , A.S
poate impune S.S.I
cerințe de raportare suplimentare sau cerințe de raportare mai frecventă numai dacă informațiile care trebuie raportate nu sunt duplicate și dacă se îndeplinește una dintre condițiile următoare
se aplică unul dintre cazurile prevăzute la art. 48 lit. a) și b)
A.S
consideră că este necesar să strângă dovezile prevăzute la art. 48 lit. b)
informațiile suplimentare sunt necesare în scopul procesului de analiză de supraveghere și evaluare prevăzut la art. 44 și 45 .
Informațiile sunt considerate duplicate atunci când A.S
dispune deja de informații identice sau de informații care sunt în mare măsură identice sau când aceste informații pot fi produse de către A.S
ori pot fi obținute de către A.S
prin alte mijloace decât printr-o cerință de raportare a informațiilor respective de către S.S.I.F.
A.S
nu solicită informații suplimentare în cazul în care informațiile respective se află la dispoziția A.S
într-un format sau la un nivel de granularitate diferit față de informațiile suplimentare care trebuie raportate, iar formatul sau nivelul de granularitate diferit nu împiedică A.S
să producă informații care sunt în mare măsură similare.
A.S
impune cerința de fonduri proprii suplimentare prevăzută la art. 49 alin. (2) lit. a) numai în cazul în care, pe baza analizelor efectuate în conformitate cu art. 44-47 , constată că o S.S.I
se află în una dintre următoarele situații
S.S.I
este expusă la riscuri sau la elemente de risc sau prezintă riscuri pentru alții, care sunt semnificative și nu sunt acoperite sau nu sunt acoperite în mod suficient de cerința de fonduri proprii, în special de cerințele calculate pe baza factorilor K, prevăzute în partea a treia sau a patra din Regulamentul (UE) 2019/2.033
S.S.I
nu îndeplinește cerințele prevăzute la art. 26 , 27 și 30 și este puțin probabil ca alte măsuri de supraveghere să îmbunătățească suficient practicile, procesele, mecanismele și strategiile într-un termen adecvat
ajustările referitoare la evaluarea prudentă a portofoliului de tranzacționare sunt insuficiente pentru a permite S.S.I
să își vândă sau să își acopere pozițiile într-un termen scurt fără a suporta pierderi semnificative în condiții normale de piață
analiza efectuată în conformitate cu art. 46 și 47 arată că nerespectarea cerințelor pentru aplicarea modelelor interne autorizate va avea probabil ca rezultat niveluri necorespunzătoare de capital
S.S.I
nu reușește, în mod repetat, să stabilească sau să mențină un nivel adecvat de fonduri proprii suplimentare, potrivit prevederilor art. 53 .
În sensul alin. (1) lit. a) , se consideră că riscurile sau elementele de risc nu sunt acoperite sau nu sunt acoperite în mod suficient de cerințele de fonduri proprii prevăzute în părțile a treia și a patra din Regulamentul (UE) 2019/2.033 numai atunci când cuantumurile, tipurile și repartizarea capitalului considerate adecvate de către A.S
în urma analizei de supraveghere a evaluării desfășurate de S.S.I
în conformitate cu art. 26 alin. (1) din prezenta lege sunt mai mari decât cerința de fonduri proprii pentru S.S.I
prevăzută în partea a treia sau a patra din Regulamentul (UE) 2019/2.033.
În sensul alin. (2) , capitalul considerat a fi adecvat poate include riscuri sau elemente de risc care sunt excluse în mod explicit de la cerința de fonduri proprii prevăzută în partea a treia sau a patra din Regulamentul (UE) 2019/2.033.
A.S
stabilește nivelul fondurilor proprii suplimentare impus potrivit art. 49 alin. (2) lit. a) ca fiind diferența dintre capitalul considerat adecvat conform prevederilor alin. (2) și (3) și cerința de fonduri proprii prevăzută în partea a treia sau a patra din Regulamentul (UE) 2019/2.033.
A.S
impune S.S.I
să îndeplinească cerința de fonduri proprii suplimentare prevăzută la art. 49 alin. (2) lit. a) cu fonduri proprii, sub rezerva următoarelor condiții
cel puțin trei sferturi din cerința de fonduri proprii suplimentare trebuie îndeplinită cu fonduri proprii de nivel 1
cel puțin trei sferturi din fondurile proprii de nivel 1 trebuie să fie constituite din fonduri proprii de nivel 1 de bază
aceste fonduri proprii nu se utilizează pentru a îndeplini vreuna dintre cerințele de fonduri proprii stabilite la art. 11 alin. (1) lit. a)-c) din Regulamentul (UE) 2019/2.033.
A.S
motivează în scris decizia de a impune o cerință de fonduri proprii suplimentare, astfel cum este prevăzută la art. 49 alin. (2) lit. a) , prin descrierea clară a evaluării complete a elementelor prevăzute la art. 50 .
Descrierea evaluării prevăzute la alin. (1) include, în cazul prevăzut la art. 50 alin. (1) lit. d) , o expunere explicită a motivelor pentru care nivelul de capital stabilit în conformitate cu art. 53 alin. (1) nu mai este considerat suficient.
A.S
poate impune S.S.I
care îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme de investiții mici și neinterconectate, prevăzute la art. 12 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2019/2.033, o cerință de fonduri proprii suplimentare, în conformitate cu prevederile art. 50 și 51 și cu reglementările europene emise în baza art. 40 alin. (6) din Directiva (UE) 2019/2.034, pe baza unei evaluări de la caz la caz și în cazul în care A.S
consideră că acest lucru este justificat.
Ținând seama de principiul proporționalității și în funcție de dimensiunea, importanța sistemică, natura, amploarea și complexitatea activităților S.S.I
care nu îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme de investiții mici și neinterconectate prevăzute la art. 12 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2019/2.033, A.S
poate solicita acestor S.S.I
să dispună de niveluri de fonduri proprii care, în temeiul art. 26 și 27 , sunt în suficientă măsură mai ridicate decât cerințele stabilite în partea a treia din Regulamentul (UE) 2019/2.033 și în prezenta lege, inclusiv cerințele de fonduri proprii suplimentare prevăzute la art. 49 alin. (2) lit. a) , pentru a se asigura că fluctuațiile economice ciclice nu conduc la o încălcare a acestor cerințe și nu amenință capacitatea S.S.I
de a-și lichida și înceta activitatea într-un mod ordonat.
A.S
analizează, dacă este cazul, nivelul de fonduri proprii stabilit de fiecare S.S.I
care nu îndeplinește condițiile pentru a se califica drept firmă de investiții mică și neinterconectată prevăzute la art. 12 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2019/2.033, în conformitate cu alin. (1) , și, după caz, comunică S.S.I
în cauză concluziile acestei analize, inclusiv eventualele așteptări legate de ajustarea nivelului de fonduri proprii stabilit în conformitate cu alin. (1) .
A.S
stabilește termenul până la care S.S.I
trebuie să finalizeze ajustarea nivelului de fonduri proprii potrivit prevederilor alin. (2) .
A.S
impune cerințele de lichiditate specifice prevăzute la art. 49 alin. (2) lit. b) numai în cazul în care, pe baza analizelor efectuate în conformitate cu art. 44-47 , concluzionează că o S.S.I
care nu îndeplinește condițiile pentru a se califica drept firmă de investiții mică și neinterconectată, prevăzute la art. 12 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2019/2.033, sau care îndeplinește aceste condiții, dar nu a fost scutită de la îndeplinirea cerinței de lichiditate în conformitate cu art. 43 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2019/2.033, se află în una dintre următoarele situații
S.S.I
este expusă la riscul de lichiditate sau la elemente de risc de lichiditate care sunt semnificative și nu sunt acoperite sau nu sunt acoperite în mod suficient de cerința de lichiditate prevăzută în partea a cincea din Regulamentul (UE) 2019/2.033
S.S.I
nu îndeplinește cerințele prevăzute la art. 26 , 27 și 30 și este puțin probabil ca practicile, procesele, mecanismele și strategiile să fie îmbunătățite suficient și într-un termen adecvat prin alte măsuri administrative.
În sensul alin. (1) lit. a) , se consideră că riscul de lichiditate sau elementele de risc de lichiditate nu sunt acoperite sau nu sunt acoperite în mod suficient de cerința de lichiditate prevăzută în partea a cincea din Regulamentul (UE) 2019/2.033 numai atunci când cuantumurile și tipurile de lichiditate considerate adecvate de către A.S
în urma analizei de supraveghere a evaluării desfășurate de S.S.I
în conformitate cu art. 26 alin. (1) sunt mai mari decât cerința de lichiditate pentru S.S.I.F., prevăzută în partea a cincea din Regulamentul (UE) 2019/2.033.
A.S
stabilește nivelul de lichiditate specific impus în temeiul art. 49 alin. (2) lit. k) ca fiind diferența dintre lichiditatea considerată adecvată în temeiul alin. (2) și cerința de lichiditate prevăzută în partea a cincea din Regulamentul (UE) 2019/2.033.
A.S
impune S.S.I
să îndeplinească cerințele specifice privind lichiditățile prevăzute la art. 49 alin. (2) lit. k) cu activele lichide, astfel cum se prevede la art. 43 din Regulamentul (UE) 2019/2.033.
A.S
motivează în scris decizia de a impune o cerință de lichiditate specifică, astfel cum este prevăzută la art. 49 alin. (2) lit. k) , prin descrierea clară a evaluării complete a elementelor prevăzute la alin. (1)-(3) .
A.S.F., în calitate de autoritate competentă și autoritate de rezoluție, asigură notificarea din partea structurii care îndeplinește obligațiile ce revin A.S
în calitate de autoritate competentă către structura care îndeplinește obligațiile ce revin A.S
în calitate de autoritate de rezoluție în legătură cu orice cerință de fonduri proprii suplimentare impusă potrivit art. 49 alin. (2) lit. a) pentru o S.S.I
care intră în domeniul de aplicare al Legii nr. 312/2015 și cu privire la eventualele așteptări legate de ajustarea prevăzută la art. 53 alin. (2) în ceea ce privește respectiva S.S.I.F.
A.S
are competența de a
solicita S.S.I
care nu îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme de investiții mici și neinterconectate prevăzute la art. 12 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 și S.S.I
prevăzute la art. 46 alin. (2) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 să publice informațiile prevăzute la art. 46 din Regulamentul (UE) 2019/2.033 de mai multe ori pe an și de a stabili termene pentru această publicare
solicita S.S.I
care nu îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme de investiții mici și neinterconectate prevăzute la art. 12 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 și S.S.I
prevăzute la art. 46 alin. (2) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 să utilizeze mijloace și spații de informare specifice, în special site-urile de internet ale S.S.I.F., pentru publicarea informațiilor, altele decât situațiile financiare
solicita societăților-mamă să publice anual, fie integral, fie prin trimiteri la informații echivalente, o descriere a formei juridice, precum și a guvernanței și a structurii organizatorice a grupului de firme de investiții, în conformitate cu prevederile art. 30 alin. (1) și (2) și cu dispozițiile art. 34 lit. a)-c) , art. 35 și 36 din Legea nr. 126/2018 .
În scopul punerii la dispoziție în punctul unic de acces european, denumit în continuare ESAP, a informațiilor prevăzute la art. 56^2 alin. (1) , A.S
este desemnată organism de colectare în sensul definiției prevăzute la art. 2 pct. 2 din Regulamentul (UE) 2023/2.859 al Parlamentului European și al Consiliului din 13 decembrie 2023 de înființare a unui punct unic de acces european care oferă acces centralizat la informațiile puse la dispoziția publicului relevante pentru serviciile financiare, pentru piețele de capital și pentru durabilitate, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2023/2.859.
Începând cu data de 10 ianuarie 2030, atunci când publică orice informație prevăzută la art. 56 , S.S.I
sau societățile-mamă transmit concomitent informațiile respective către A.S
pentru a fi puse la dispoziție în ESAP, înființat în temeiul Regulamentului (UE) 2023/2.859.
Informațiile prevăzute la alin. (1) trebuie să respecte următoarele cerințele
sunt prezentate într-un format care permite extragerea de date, în sensul definiției prevăzute la art. 2 pct. 3 din Regulamentul (UE) 2023/2.859, sau, în cazul în care acest lucru este prevăzut de reglementările europene, într-un format prelucrabil automat, în sensul definiției prevăzute la art. 2 pct. 4 din același regulament și la art. 2 lit. m) din Legea nr. 179/2022 privind datele deschise și reutilizarea informațiilor din sectorul public
sunt însoțite de fiecare dintre următoarele metadate, în sensul definiției prevăzute la art. 2 pct. 7 din Regulamentul (UE) 2023/2.859: (i) toate denumirile S.S.I
sau ale societății-mamă la care se referă informațiile; (ii) identificatorul entității juridice al S.S.I
sau al societății-mamă, astfel cum este prevăzut în baza prevederilor art. 7 alin. (4) lit. (b) din Regulamentul (UE) 2023/2.859; (iii) categoria de dimensiune a S.S.I
sau a societății-mamă, astfel cum este prevăzută în baza prevederilor art. 7 alin. (4) lit. (d) din Regulamentul (UE) 2023/2.859; (iv) tipul de informații, astfel cum sunt clasificate în baza prevederilor art. 7 alin. (4) lit. (c) din Regulamentul (UE) 2023/2.859; (v) o mențiune care să indice dacă informațiile conțin date cu caracter personal.
Potrivit dispozițiilor alin. (2) lit. b) pct. (ii) , S.S.I
și societățile-mamă au obligația de a obține un identificator al entității juridice.
Începând cu data de 10 ianuarie 2030, informațiile prevăzute la art. 76 sunt puse la dispoziție în ESAP.
În scopul prevăzut la alin. (1) , A.S
este organism de colectare, în sensul definiției prevăzute la art. 2 pct. 2 din Regulamentul (UE) 2023/2.859.
Informațiile prevăzute la alin. (1) trebuie să respecte următoarele cerințe
sunt prezentate într-un format care permite extragerea de date, în sensul definiției prevăzute la art. 2 pct. 3 din Regulamentul (UE) 2023/2.859
sunt însoțite de fiecare dintre următoarele metadate, în sensul definiției prevăzute la art. 2 pct. 7 din Regulamentul (UE) 2023/2.859: (i) toate denumirile S.S.I
la care se referă informațiile; (ii) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice al S.S.I.F., astfel cum este prevăzut în baza prevederilor art. 7 alin. (4) lit. (b) din Regulamentul (UE) 2023/2.859; (iii) tipul de informații, astfel cum sunt clasificate în baza prevederilor art. 7 alin. (4) lit. (c) din Regulamentul (UE) 2023/2.859; (iv) o mențiune care să indice dacă informațiile conțin date cu caracter personal.
Supravegherea pe bază consolidată sau supravegherea conformării cu testul capitalului la nivel de grup se exercită de către A.S
în următoarele situații
în situația în care o S.S.I
deține calitatea de firmă de investiții-mamă din Uniune care conduce un grup de firme de investiții
în situația în care societatea-mamă a unei S.S.I
este o societate de investiții holding-mamă din Uniune sau o societate financiară holding mixtă-mamă din Uniune
în situația în care două sau mai multe firme de investiții autorizate în două sau mai multe state membre au aceeași societate de investiții holding-mamă din Uniune sau aceeași societate financiară holding mixtă-mamă din Uniune, cu condiția ca societatea de investiții holding sau societatea financiară holding mixtă să fie stabilită pe teritoriul României
în cazul în care societățile-mamă a două sau mai multe firme de investiții autorizate în două sau mai multe state membre cuprind mai multe societăți de investiții holding sau societăți financiare holding mixte ale căror sedii centrale se află în state membre diferite, inclusiv România, iar în fiecare dintre aceste state există o firmă de investiții, cu condiția ca S.S.I
să aibă cel mai mare total al activului bilanțier
în situația în care două sau mai multe firme de investiții autorizate în Uniune au aceeași societate de investiții holding-mamă din Uniune sau aceeași societate financiară holding mixtă-mamă din Uniune și niciuna dintre aceste firme de investiții nu a fost autorizată în statul membru în care a fost înființată societatea de investiții holding sau societatea financiară holding mixtă, cu condiția ca S.S.I
să aibă cel mai mare total al activului bilanțier.
A.S
împreună cu celelalte autorități competente pot, de comun acord, să renunțe la criteriile prevăzute la art. 57 lit. c)-e) atunci când aplicarea acestora nu ar fi adecvată pentru o supraveghere eficace pe bază consolidată sau o supraveghere eficace a conformării cu testul capitalului la nivel de grup, având în vedere firmele de investiții respective și importanța activităților lor în statele membre relevante, și să desemneze o altă autoritate competentă să efectueze supravegherea pe bază consolidată sau supravegherea conformării cu testul capitalului la nivel de grup.
În situația prevăzută la alin. (1) , înainte de a adopta o astfel de decizie, A.S
împreună cu celelalte autorități competente oferă societății de investiții holding-mamă din Uniune, societății financiare holding mixte-mamă din Uniune sau firmei de investiții cu cel mai mare total al activului bilanțier, după caz, ocazia de a-și exprima opinia cu privire la decizia pe care intenționează să o adopte.
A.S
împreună cu celelalte autorități competente notifică Comisiei Europene și ABE orice decizie adoptată potrivit prevederilor alin. (1) .
Atunci când survine o situație de urgență, inclusiv o situație astfel cum este prevăzută la art. 18 din Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010 sau o situație în care se manifestă evoluții negative ale piețelor, care ar putea pune în pericol lichiditatea pieței și stabilitatea sistemului financiar din oricare dintre statele membre în care au fost autorizate entități ale unui grup de firme de investiții, A.S.F., în situația în care este supraveghetor al grupului, stabilit în conformitate cu art. 57 și 58 , avertizează ABE, CERS și autoritățile competente relevante, cât mai curând posibil, în conformitate cu prevederile cap. I secțiunea a 2-a din prezentul titlu, și comunică toate informațiile esențiale pentru îndeplinirea sarcinilor care le revin acestora.
A.S.F., în calitate de supraveghetor al grupului stabilit potrivit prevederilor art. 57 și 58 , poate, dacă este cazul, să instituie colegii de supraveghetori pentru a facilita îndeplinirea sarcinilor prevăzute în prezentul articol și pentru a asigura coordonarea și cooperarea cu autoritățile de supraveghere relevante din țările terțe, în special în cazul în care acest lucru este necesar în scopul aplicării dispozițiilor art. 23 alin. (1) primul paragraf lit. c) și alin. (2) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 pentru a face schimburi de informații relevante privind modelul de marjă cu autoritățile de supraveghere ale contrapărților centrale calificate, denumite în continuare CPCC, și pentru a actualiza aceste informații.
Colegiile de supraveghetori elaborează un cadru care să permită A.S.F., în calitate de supraveghetor al grupului, ABE și celorlalte autorități competente să îndeplinească următoarele sarcini
cele prevăzute la art. 59
coordonarea cererilor de informații în cazul în care acest lucru este necesar pentru facilitarea supravegherii pe bază consolidată, în conformitate cu prevederile art. 7 din Regulamentul (UE) 2019/2.033
coordonarea cererilor de informații, în cazul în care mai multe autorități competente ale firmelor de investiții care fac parte din același grup trebuie să solicite fie autorității competente a statului membru de origine al unui membru compensator, fie autorității competente a CPCC informații privind modelul de marjă și parametrii utilizați pentru calcularea cerinței de marjă a firmelor de investiții relevante
schimbul de informații între toate autoritățile competente și schimbul de informații cu ABE, în conformitate cu prevederile art. 21 din Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010, și cu AEVMP, în conformitate cu dispozițiile art. 21 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010
ajungerea la un acord între autoritățile competente referitor la delegarea voluntară a sarcinilor și a responsabilităților, după caz
sporirea eficienței supravegherii prin evitarea pe cât posibil a dublării inutile a cerințelor de supraveghere.
După caz, colegiile de supraveghetori pot fi instituite atunci când filialele unui grup de firme de investiții aflat sub conducerea unei firme de investiții din Uniune, a unei societăți de investiții holding-mamă din Uniune sau a unei societăți financiare holding mixte-mamă din Uniune sunt situate într-o țară terță.
Următoarele autorități fac parte din colegiul de supraveghetori
autoritățile competente responsabile cu supravegherea filialelor unui grup de firme de investiții aflat sub conducerea unei firme de investiții din Uniune, a unei societăți de investiții holding-mamă din Uniune sau a unei societăți financiare holding mixte-mamă din Uniune
după caz, autoritățile de supraveghere din țări terțe, sub rezerva unor cerințe de confidențialitate care să fie echivalente, în opinia tuturor autorităților competente, cu cerințele prevăzute în cap. I secțiunea a 2-a din prezentul titlu.
A.S.F., în calitate de supraveghetor al grupului stabilit potrivit prevederilor art. 57 și 58 , prezidează reuniunile colegiului de supraveghetori și adoptă decizii.
În prealabil, A.S
transmite tuturor membrilor colegiului de supraveghetori toate informațiile legate de organizarea reuniunilor prevăzute la alin. (1) , de principalele subiecte care urmează să fie discutate, precum și de activitățile care urmează să fie examinate.
A.S.F., în calitate de supraveghetor al grupului, îi informează în timp util pe toți membrii colegiului de supraveghetori în legătură cu toate deciziile adoptate în cadrul reuniunilor colegiului de supraveghetori și cu toate acțiunile întreprinse.
În momentul adoptării deciziilor, A.S.F., în calitate de supraveghetor al grupului, ține seama de relevanța activității de supraveghere care urmează să fie planificată sau coordonată de către autoritățile prevăzute la art. 60 alin. (4) .
Colegiile de supraveghetori sunt înființate și funcționează în baza unor acorduri scrise.
În cazul în care nu este de acord cu o decizie adoptată de A.S.F., în calitate de supraveghetor al grupului, în ceea ce privește funcționarea colegiilor de supraveghetori, oricare dintre autoritățile competente vizate poate sesiza ABE și îi poate solicita asistența în conformitate cu prevederile art. 19 din Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010.
În conformitate cu dispozițiile art. 19 alin. (1) al doilea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010, la inițiativa ABE, autoritățile competente pot beneficia de asistența ABE în cazul unui dezacord în legătură cu funcționarea colegiilor de supraveghetori prevăzut la prezentul articol.
A.S.F., în calitate de supraveghetor al grupului, și autoritățile competente prevăzute la art. 60 alin. (4) își comunică reciproc toate informațiile relevante necesare, inclusiv
identificarea structurii juridice și de guvernanță a grupului de firme de investiții, inclusiv a structurii sale organizatorice, acoperind toate entitățile reglementate și nereglementate, filialele nereglementate și întreprinderile-mamă, precum și a autorităților competente ale entităților reglementate din cadrul grupului de firme de investiții
procedurile de colectare de informații de la firmele de investiții dintr-un grup de firme de investiții și de verificare a acestor informații
eventualele evoluții negative înregistrate de firmele de investiții sau de alte entități dintr-un grup de firme de investiții, care ar putea afecta grav firmele de investiții
eventualele sancțiuni majore și măsuri excepționale luate de autoritățile competente în conformitate cu dispozițiile de drept intern care transpun în legislația statelor membre prevederile Directivei 2019/2.034/UE
impunerea unei cerințe de fonduri proprii specifice în temeiul dispozițiilor de drept intern care transpun în legislația statelor membre prevederile art. 39 din Directiva 2019/2.034/UE.
A.S.F., în calitate de supraveghetor al grupului sau în calitate de autoritate competentă pentru o S.S.I
din grup, poate sesiza ABE, în conformitate cu dispozițiile art. 19 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 1.093/2010, atunci când unele informații relevante au fost comunicate în conformitate cu prevederile alin. (1) cu întârzieri nejustificate sau atunci când o cerere de cooperare care vizează în special schimbul de informații relevante a fost respinsă sau atunci când unei astfel de cereri nu i s-a dat curs într-un interval de timp rezonabil.
Înainte de adoptarea unei decizii care poate fi importantă pentru sarcinile de supraveghere ale altor autorități competente, A.S.F., în calitate de autoritate competentă, se consultă cu celelalte autorități competente cu privire la: a) modificările structurii acționariatului, organizatorice sau de conducere a firmelor de investiții din cadrul unui grup de firme de investiții, care necesită aprobarea sau autorizarea autorităților competente
sancțiunile majore impuse firmelor de investiții de către autoritățile competente sau orice alte măsuri excepționale luate de autoritățile respective; și
cerințele specifice de fonduri proprii impuse potrivit art. 49 .
A.S.F., în calitate de supraveghetor al grupului, este consultată atunci când urmează să fie impuse sancțiuni majore sau urmează să fie aplicate orice alte măsuri excepționale de către autoritățile competente, astfel cum este prevăzut la alin. (1) lit. b) .
Prin excepție de la prevederile alin. (1) , A.S.F., în calitate de autoritate competentă, nu este obligată să consulte alte autorități competente în situații de urgență sau atunci când o astfel de consultare ar putea pune în pericol eficacitatea deciziilor sale, caz în care A.S
informează fără întârziere celelalte autorități competente în cauză cu privire la decizia de a nu le consulta.
În situația în care o autoritate competentă dintrun stat membru trebuie să verifice informațiile privind firmele de investiții/S.S.I.F., societățile de investiții holding, societățile financiare holding mixte, instituțiile financiare, întreprinderile prestatoare de servicii auxiliare, societățile holding cu activitate mixtă sau filialele acestora care se află pe teritoriul României, inclusiv filialele care sunt societăți de asigurare, și adresează o solicitare în acest sens, A.S
efectuează această verificare în conformitate cu prevederile alin. (2) .
Ulterior primirii unei cereri potrivit prevederilor alin. (1) , A.S
ia una dintre următoarele măsuri
efectuează ea însăși verificarea, în limitele competențelor sale
acordă autorității competente care a făcut cererea permisiunea să efectueze verificarea
solicită unui auditor sau unui expert să efectueze verificarea în mod imparțial și să raporteze rezultatele cu promptitudine.
În situațiile prevăzute la alin. (2) lit. a) și c) , autoritatea competentă care a formulat cererea poate participa la verificare.
În situația în care A.S
trebuie să verifice informațiile privind firmele de investiții/S.S.I.F., societățile de investiții holding, societățile financiare holding mixte, instituțiile financiare, întreprinderile prestatoare de servicii auxiliare, societățile holding cu activitate mixtă sau filialele acestora care se află într-un alt stat membru, inclusiv filialele care sunt societăți de asigurare, aceasta adresează o solicitare în acest sens autorităților competente relevante din statul membru respectiv. (2) Ca urmare a măsurilor luate de autoritatea competentă relevantă căreia A.S
i-a adresat solicitarea potrivit prevederilor alin. (1) , A.S
poate
participa la verificarea efectuată de autoritatea competentă relevantă; sau
efectua ea însăși verificarea; ori
participa la verificarea efectuată de un auditor sau de un expert.
Societățile de investiții holding și societățile financiare holding mixte sunt incluse în supravegherea conformării cu testul capitalului la nivel de grup.
Membrii organului de conducere al unei societăți de investiții holding sau al unei societăți financiare holding mixte trebuie să aibă o bună reputație, precum și cunoștințele, competențele și experiența necesare pentru a exercita în mod eficace aceste atribuții, având în vedere rolul specific al unei societăți de investiții holding sau al unei societăți financiare holding mixte.
În situația în care societatea-mamă a unei S.S.I
este o societate holding cu activitate mixtă, A.S
poate
solicita societății holding cu activitate mixtă să furnizeze orice informație care ar putea fi relevantă pentru supravegherea S.S.I
respective
supraveghea tranzacțiile între S.S.I
și societatea holding cu activitate mixtă și filialele acesteia din urmă și poate impune ca S.S.I
să dispună de procese adecvate de administrare a riscurilor și de mecanisme de control intern adecvate, inclusiv de proceduri riguroase de raportare și de contabilitate, în vederea identificării, măsurării, monitorizării și controlării tranzacțiilor respective.
A.S
poate efectua prin personal propriu sau poate dispune efectuarea, prin experți externi, de verificări la fața locului pentru a verifica informațiile primite de la societățile holding cu activitate mixtă și de la filialele acestora.
În situația în care două sau mai multe firme de investiții care sunt filiale ale aceleiași societăți-mamă, al cărei sediu central se află într-o țară terță, nu fac obiectul unei supravegheri eficace la nivel de grup, A.S
evaluează dacă firmele de investiții sunt supuse, de către autoritatea de supraveghere din țara terță, unei supravegheri echivalente cu supravegherea stabilită în prezenta lege și în partea I din Regulamentul (UE) 2019/2.033.
În situația în care evaluarea prevăzută la alin. (1) concluzionează că nu se aplică o astfel de supraveghere echivalentă, A.S
permite aplicarea unor tehnici de supraveghere corespunzătoare care să îndeplinească obiectivele supravegherii în conformitate cu prevederile art. 7 sau 8 din Regulamentul (UE) 2019/2.033.
Tehnicile de supraveghere prevăzute la alin. (1) sunt stabilite de A.S.F., în situația în care aceasta ar fi supraveghetorul grupului dacă societatea-mamă ar fi fost stabilită în Uniunea Europeană, după consultarea celorlalte autorități competente implicate.
Orice măsură luată în conformitate cu prevederile alin. (2) și (3) se notifică celorlalte autorități competente implicate, ABE și Comisiei Europene.
În situația în care A.S
este supraveghetorul grupului dacă societatea-mamă ar fi stabilită în Uniunea Europeană, A.S
poate, în special, să solicite înființarea unei societăți de investiții holding sau a unei societăți financiare holding mixte în cadrul Uniunii, precum și aplicarea prevederilor art. 7 sau 8 din Regulamentul (UE) 2019/2.033 respectivei societăți de investiții holding sau societății financiare holding mixte.
A.S
poate solicita Comisiei Europene transmiterea de recomandări Consiliului Uniunii Europene în vederea negocierii, cu una sau mai multe țări terțe, a unor acorduri privind mijloacele de supraveghere a conformării cu testul capitalului la nivel de grup în cazul următoarelor firme de investiții
firmele de investiții a căror întreprindere-mamă are sediul central într-o țară terță
firmele de investiții stabilite într-o țară terță a căror întreprindere-mamă are sediul central în Uniunea Europeană.
A.S
stabilește și aplică sancțiuni și măsuri administrative pentru încălcarea prevederilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033.
Constituie contravenții următoarele fapte săvârșite de S.S.I.F., de membrii organului de conducere al unei S.S.I.F., precum și de persoanele fizice responsabile de încălcare, care intră sub incidența prevederilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033
nerespectarea prevederilor art. 30 privind obligația de a institui mecanisme de guvernanță internă
nerespectarea obligației de raportare a informațiilor sau furnizarea către A.S
de informații incomplete sau inexacte privind cerințele de fonduri proprii prevăzute la art. 11 din Regulamentul (UE) 2019/2.033, cu încălcarea prevederilor art. 54 alin. (1) lit. b) din același regulament
nerespectarea obligației de a transmite A.S
informații privind riscul de concentrare sau furnizarea de informații incomplete sau inexacte, cu încălcarea prevederilor art. 54 alin. (1) lit. e) din Regulamentul (UE) 2019/2.033
expunerea la un risc de concentrare care depășește limitele stabilite la art. 37 din Regulamentul (UE) 2019/2.033, fără a aduce atingere prevederilor art. 38 și 39 din regulamentul menționat
neîndeplinirea, în mod repetat sau sistematic, prin încălcarea ulterioară, a obligației de a deține active lichide, cu încălcarea prevederilor art. 43 din Regulamentul (UE) 2019/2.033, fără a aduce atingere art. 44 din regulamentul menționat
nerespectarea obligației de a transmite A.S
informații sau furnizarea de informații incomplete sau inexacte, cu încălcarea dispozițiilor prevăzute în partea a șasea a Regulamentului (UE) 2019/2.033
efectuarea de plăți către deținătorii instrumentelor incluse în fondurile proprii ale S.S.I
în cazurile în care art. 28, 52 sau 63 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 interzice astfel de plăți către deținătorii de instrumente incluse în fonduri proprii
S.S.I
permite uneia sau mai multor persoane care nu respectă prevederile art. 24 din Legea nr. 126/2018 să devină sau să rămână membri ai organului de conducere
prezentarea incorectă a poziției financiare sau expunerii S.S.I
ca urmare a efectuării de operațiuni fictive și fără acoperire reală.
Săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) se sancționează cu următoarele sancțiuni contravenționale principale
în cazul persoanelor juridice, amendă de la 10.000 lei până la 10% din valoarea totală netă anuală a cifrei de afaceri, care include venitul brut constând în dobânzile de primit și alte venituri similare, venitul rezultat din acțiuni și alte titluri cu randament fix sau variabil, precum și comisioanele sau taxele percepute de societate în exercițiul financiar precedent, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța Guvernului nr. 2/2001
în cazul persoanelor juridice, amendă de la 10.000 lei până la dublul cuantumului profiturilor obținute sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazul în care aceste profituri sau pierderi pot fi calculate, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001
în cazul persoanelor fizice, amendă de la 5.000 lei până la 23.899.500 lei, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 .
În funcție de natura și gravitatea faptei, pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) , A.S
poate aplica și următoarele sancțiuni contravenționale complementare
interzicerea pentru membrii organului de conducere al S.S.I
și pentru persoanele fizice responsabile de încălcare, în temeiul prezentei legi, de a exercita funcții în cadrul S.S.I
pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani
retragerea sau suspendarea, pentru o perioadă menționată în decizia de suspendare emisă de A.S.F., dar care nu poate depăși 12 luni, a autorizației acordate S.S.I.F., dacă aceasta nu mai îndeplinește cerințele prudențiale prevăzute în Regulamentul (UE) 2019/2.033 sau măsurile dispuse de A.S
potrivit art. 49 alin. (2) și art. 54 din prezenta lege.
În cazul constatării unor deficiențe care nu se încadrează, ținând cont de natura și gravitatea acestora, în categoria faptelor contravenționale, A.S
poate aplica una sau mai multe măsuri administrative, precum
atenționarea membrilor organului de conducere al unei S.S.I
și a persoanelor fizice din cadrul S.S.I
responsabile de încălcare pentru faptele constatate de o gravitate scăzută
publicarea de către A.S.F., pe site-ul propriu, a unei declarații publice prin care se indică persoana fizică sau juridică, S.S.I.F., societatea de investiții holding sau societatea financiară holding mixtă responsabilă și natura încălcării
emiterea unei decizii prin care i se solicită persoanei fizice sau juridice responsabile să înceteze comportamentul respectiv și să se abțină de la repetarea comportamentului respectiv
dispunerea de către A.S.F., în sarcina S.S.I.F., a unui plan de măsuri în scopul remedierii deficiențelor constatate și/sau prevenirii apariției/materializării unor riscuri în activitatea S.S.I.F.
Sancțiunile contravenționale principale prevăzute la alin. (2) se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute la alin. (3) sau cu măsurile administrative prevăzute la alin. (4) lit. b) și d) .
Măsurile administrative prevăzute la alin. (4) lit. a) , c) și d) pot fi aplicate distinct de sancțiunile principale sau complementare prevăzute la alin. (2) , respectiv alin. (3) .
În cazul în care o societate prevăzută la alin. (2) lit. a) este o filială, venitul brut relevant este venitul brut rezultat din conturile consolidate ale societății-mamă de cel mai înalt rang din exercițiul financiar precedent.
Săvârșirea contravențiilor se constată de către persoanele împuternicite din cadrul structurilor de specialitate ale A.S.F.
În situația în care se constată nerespectarea uneia dintre dispozițiile legale a căror încălcare este prevăzută drept contravenție la alin. (1) , persoanei în cauză i se acordă un termen de 5 zile de la data comunicării celor constatate, în care să formuleze obiecțiuni cu privire la încălcarea săvârșită.
Procedura de soluționare a obiecțiunilor este prevăzută de reglementările A.S
privind activitatea de control desfășurată de către A.S.F.
În situația nerespectării de către S.S.I
a prevederilor Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, A.S
aplică sancțiuni potrivit dispozițiilor cap. X din legea menționată.
La stabilirea tipului sancțiunilor sau al măsurilor administrative prevăzute la art. 72 alin. (2)-(4) și a cuantumului amenzilor contravenționale, pentru ca acestea să fie eficace, proporționale și cu efect de descurajare, A.S
ia în considerare principiul proporționalității și al raționamentului calificat, precum și toate circumstanțele relevante, inclusiv, după caz
gravitatea și durata încălcării
gradul de responsabilitate al persoanelor fizice sau juridice responsabile de încălcare
capacitatea financiară a persoanelor fizice sau juridice responsabile de încălcare, inclusiv cifra de afaceri totală a persoanelor juridice sau venitul anual al persoanelor fizice
importanța profiturilor obținute sau a pierderilor evitate de persoanele juridice responsabile de încălcare
orice pierderi suferite de terți ca urmare a încălcării
gradul de cooperare cu autoritățile competente relevante
încălcările anterioare comise de persoanele fizice sau juridice responsabile de încălcare
orice posibile consecințe sistemice ale încălcării.
În conformitate cu prevederile prezentului capitol, A.S
poate impune societăților de investiții holding, societăților financiare holding mixte și societăților holding cu activitate mixtă sau membrilor organului de conducere ale acestora sancțiunile sau măsurile administrative prevăzute la art. 72 alin. (2) , alin. (3) lit. a) și alin. (4) lit. b) și c) pentru nerespectarea dispozițiilor art. 67 , art. 68 alin. (1) și ale art. 69 alin. (5) .
A.S
are toate competențele de supraveghere, control, investigare și colectare a informațiilor necesare pentru exercitarea funcțiilor sale, inclusiv
competența de a solicita informații de la următoarele persoane fizice sau juridice: (i) S.S.I.F.; (ii) societăți de investiții holding stabilite pe teritoriul României; (iii) societăți financiare holding mixte stabilite pe teritoriul României; (iv) societăți holding cu activitate mixtă stabilite pe teritoriul României; (v) persoane care aparțin entităților prevăzute la pct. (i)-(iv) ; (vi) părți terțe către care entitățile prevăzute la pct. (i)-(iv) au externalizat anumite funcții sau activități operaționale
competența de a efectua toate investigațiile necesare în legătură cu orice persoană prevăzută la lit. a) care este stabilită sau se află pe teritoriul României, inclusiv dreptul: (i) de a solicita prezentarea de documente de către persoanele prevăzute la lit. a) ; (ii) de a examina evidențele și registrele persoanelor prevăzute la lit. a) și de a obține copii ale acestora sau extrase din acestea; (iii) de a obține explicații scrise sau orale de la persoanele prevăzute la lit. a) sau de la reprezentanții ori personalul acestora; (iv) de a intervieva orice altă persoană relevantă în scopul colectării de informații referitoare la obiectul unei investigații
competența de a efectua toate inspecțiile necesare la sediile comerciale ale persoanelor juridice prevăzute la lit. a) și ale oricăror alte societăți incluse în supravegherea respectării testului capitalului la nivel de grup, în cazul în care A.S
este supraveghetorul grupului, sub rezerva notificării prealabile a celorlalte autorități competente în cauză.
A.S
publică, fără întârzieri nejustificate, pe site-ul său, toate sancțiunile și măsurile administrative, aplicate potrivit prevederilor art. 71-73 , rămase definitive.
Publicarea prevăzută la alin. (1) include informații privind tipul și natura încălcării și numele și prenumele persoanei fizice sau identitatea persoanei juridice împotriva căreia se aplică sancțiunea sau măsura.
Informațiile prevăzute la alin. (2) se publică numai după ce persoana în cauză a fost informată cu privire la sancțiunile sau măsurile administrative aplicate și în măsura în care publicarea este necesară și proporțională.
În cazul sancțiunilor sau al măsurilor administrative aplicate potrivit prevederilor art. 71-73 împotriva cărora s-a introdus o cale de atac, A.S
publică pe site-ul său informații privind stadiul în care se află calea de atac și rezultatul acesteia.
A.S
publică sancțiunile sau măsurile administrative impuse în conformitate cu art. 71-73 cu titlu anonim în oricare dintre următoarele circumstanțe
sancțiunea sau măsura a fost aplicată unei persoane fizice, iar publicarea datelor cu caracter personal ale persoanei respective se dovedește a fi disproporționată
publicarea ar pune în pericol o anchetă penală în curs de desfășurare sau stabilitatea piețelor financiare
publicarea ar cauza un prejudiciu disproporționat S.S.I
sau persoanelor fizice implicate.
A.S
menține informațiile publicate în temeiul prezentului articol pe site-ul său de internet oficial pentru o perioadă de cel puțin cinci ani. Datele cu caracter personal conținute în publicare se păstrează pe site-ul de internet al A.S
doar cât timp este necesar, cu respectarea prevederilor Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor).
A.S
transmite ABE informații privind sancțiunile și măsurile administrative aplicate în temeiul art. 71-73 , privind orice cale de atac introdusă împotriva respectivelor sancțiuni și măsuri administrative și privind soluționarea acesteia.
A.S
are acces la baza de date centralizată menținută de ABE cuprinzând sancțiunile și măsurile administrative care iau fost aduse la cunoștință de autoritățile competente.
În vederea raportării cu promptitudine către A.S
a încălcărilor potențiale sau reale ale prezentei legi și ale dispozițiilor Regulamentului (UE) 2019/2.033, prevederile art. 254 alin. (2)-(7) din Legea nr. 126/2018 se aplică în mod corespunzător.
În aplicarea prevederilor alin. (1) , trimiterea la dispozițiile Legii nr. 126/2018 prevăzută la art. 254 alin. (2) și (6) lit. b) și c) din Legea nr. 126/2018 se consideră a fi făcută la dispozițiile prezentei legi.
S.S.I
instituie proceduri adecvate privind raportarea de către angajați a încălcărilor, la nivel intern, prin intermediul unui canal specific independent.
Prin derogare de la prevederile art. 7 alin. (1) și art. 11 alin. (1) și (2) din Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004 , cu modificările și completările ulterioare, actele individuale adoptate de A.S
în temeiul Regulamentului (UE) 2019/2.033, al prezentei legi și al actelor administrative adoptate în temeiul acesteia, motivate în mod corespunzător, pot fi atacate, în termen de 30 de zile de la data comunicării, la Curtea de Apel București, Secția contencios administrativ și fiscal. Actul administrativ individual prin care A.S
aplică sancțiunea cu amendă constituie titlu executoriu.
A.S
informează ABE în legătură cu
procesul de analiză și evaluare prevăzut la art. 44 și 45
metodologia utilizată pentru luarea deciziilor prevăzute la art. 49-53
nivelul sancțiunilor prevăzut la art. 71-73 .
A.S
publică integral, pe site-ul său de internet, la o adresă electronică unică, următoarele informații
textul actelor cu putere de lege și al actelor administrative și recomandările generale adoptate în conformitate cu prezenta lege
modalitățile de exercitare a opțiunilor și drepturilor disponibile în conformitate cu Directiva 2019/2.034/UE și cu Regulamentul (UE) 2019/2.033
criteriile generale și metodologiile utilizate în procesul de supraveghere și de evaluare prevăzut la art. 44 și 45
datele statistice agregate cu privire la aspectele principale ale punerii în aplicare a prevederilor prezentei legi și ale Regulamentului (UE) 2019/2.033 pe teritoriul României, inclusiv numărul și natura măsurilor de supraveghere luate în conformitate cu art. 49 alin. (2) lit. a) , precum și a sancțiunilor aplicate în conformitate cu art. 71-73 .
Informațiile publicate în conformitate cu dispozițiile alin. (1) trebuie să fie suficient de cuprinzătoare și exacte pentru a permite efectuarea unei comparații relevante între modurile în care autoritățile competente din diferite state membre aplică prevederile art. 57 alin. (1) lit. b)-d) din Directiva 2019/2.034/UE.
A.S
actualizează periodic informațiile publicate potrivit prevederilor alin. (1) .